RESUMEN DE INFORMES EMITIDOS POR LA UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA DE LA SUPERINTENDENCIA DE BANCOS Y SEGUROS ENTRE EL 1 DE FEBRERO DE 2011 AL 31 DE DICIEMBRE DE 2012 1 NÚMERO DEL INFORME SBS-AI-03-2010 2 SBS-AI-004-2010 3 SBS-AI-05-2010 4 SBS-AI-003-2011 EXAMEN ESPECIAL A LA EVALUACION DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO INSTITUCIONAL RELACIONADO CON LA NORMA DE CONTROL INTERNO 403AL 28 DE FEBRERO DE 2011 ADMINISTRACION FINANCIERA-TESORERIA. 5 SBS-AI-004-2011 EVALUACION DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO DE LA SUPERINTENDENCIA DE BANCOS Y SEGUROS, RELACIONADA CON LAS NORMAS 200-AMBIENTE DE CONTROL; 300-EVALUACION DEL RIESGO; Y, 406-ADMINISTRACION FINANCIERA- 1 DE ENERO Y 30 DE SEPTIEMBRE DE 2011 ADMINISTRACION DE BIENES. 6 AI-2012-200 ORD. ASUNTO PERIODO EXAMEN ESPECIAL A LA GESTION DEL ADMINISTRADOR DEL CENTRO DE CAPACITACION DE LA SUPERINTENDENCIA DE BANCOS Y SEGUROS EDGAR 1 DE ENERO DE 2008 AL 31 DE DICIEMBRE DE 2009 CORNEJO MENACHO. EXAMEN ESPECIAL A LA BAJA DE MULTAS POR CHEQUES PROTESTADOS PERTENECIENTES A DIFERENTES CUENTA CORRENTISTAS CON UNA MISMA 1 DE ENERO DE 2006 AL 31 DE JULIO DE 2007 PAPELETA DE DEPÓSITO. EXAMEN ESPECIAL AL CICLO PRESUPUESTARIO DEL AÑO 2008 (GESTION DE INGRESOS Y GASTOS-PLAN OPERATIVO 2008), DE LA SUPERINTENDENCIA DE 30 DE JUNIO DE 2007 AL 31 DE MARZO DE 2009 BANCOS Y SEGUROS. EVALUACION INTEGRAL DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO AUDITORIA INTERNA DE LA SBS FECHA: 22 DE FEBRERO DE 2013 FUENTE: INFORMES DE AUDITORIA INTERNA QUE REPOSAN EN ARCHIVO DE LA UNIDAD 02-jul-12 27-mar-12 25-jul-12 10-may-12 23-jul-12 02-ene-13 CON CORTE AL 31 DE OCTUBRE DE 2012 ELABORADO POR: FECHA DE APROBACIÓN POR CONTRALORÍA