FORMATO DE VINCULACIÓN PERSONA NATURAL CÓDIGO CLIENTE CÓDIGO DECEVAL Favor diligenciar en letra imprenta, sin tachones o enmendaduras Todos los campos son de carácter obligatorio, si no cuenta con algún dato, diligenciar “no informa” o “no aplica”. ADCAP COLOMBIA S.A. COMISIONISTA DE BOLSA CLIENTE COTITULAR Calidad de quien diligencia AUTORIZADO / ORDENANTE dd APODERADO Nombre ___________________________________________________________________ Fecha mm aaaA RADAR DE INVERSIÓN Ri Riesgo ........................................................................... Escala es 3 2 1 Exp en inerienc vers ia ión e n l d ció ve a Ni form in go 0 onte Horiz versión de in Tiempo disponible Manejo de inversión Busco rentabilidad y estoy dispuesto a asumir riesgos en ello .................................................... Busco un equilibrio entre seguridad y rentabilidad ....... Prefiero seguridad a rentabilidad ................................... La seguridad es tan importante que quiero tomar el menor riesgo posible .................................................. 3 2 1 0 Tiempo ........................................................................... Escala Tengo suficiente tiempo disponible para el manejo de mis inversiones ................................ Tengo algún tiempo disponible para el manejo de mis inversiones ............................... Tengo poco tiempo disponible para el manejo de mis inversiones ............................... Realmente no tengo tiempo para el manejo de mis inversiones ............................... 3 2 1 Información ............................................................. Escala Estoy muy informado de los temas financieros y económicos ................................................................ Estoy informado de temas financieros y económicos .. Manejo poca información de temas financieros o económicos ................................................................ Realmente no estoy informado de temas financieros o económicos .............................................. 3 2 1 0 SUMA PUNTAJE TOTAL Las variables tiempo y riesgo son necesarias para que el cliente pueda tener perfil de agresivo. Si la calificación en alguna de las preguntas relacionadas con estas variables es menor a 2, no podrá ser calificado con perfil de agresivo. 0 Horizonte de Inversión ................................................. Escala Esta encuesta busca determinar su perfil de riesgo como cliente de nuestra firma comisionista. Favor marcar en cada item la respuesta que mejor se ajusta a usted: Mi horizonte de inversión es mayor a 3 años ................ Mi horizonte de inversión está entre 1 y 3 años ............ Mi horizonte de inversión es menor a 1 año .................. Mi horizonte de inversión es diario ............................... 3 2 1 0 RESULTADO PERFIL DE RIESGO Conservador ........................................................ Moderado ............................................................ Agresivo ............................................................... 0-4 5 - 10 > 10 Experiencia .................................................................... Escala Llevo invirtiendo en bolsa más de 3 años ...................... Llevo invirtiendo en bolsa entre 1 y 3 años ................... Llevo invirtiendo en bolsa menos de 1 año ................... No he invertido en bolsa aún ......................................... 3 2 1 0 Perfil de Riesgo __________________________________________ Conservador Moderado El objetivo principal de la inversión en bolsa de este grupo es mantener el capital seguro asumiendo el menor riesgo crediticio posible. El propósito de este segmento es la generación periódica de ingreso o que permitan complementar o constituir el flujo de caja del inversionista titular. Agresivo Hacen parte de este grupo de afinidad los inversionistas con amplio conocimiento del mercado y de los riesgos que en él se encuentran. La intención es obtener una rentabilidad muy superior a la del mercado gestionando especialmente el riesgo de mercado. Cliente Inversionista: Tendrán la categoría de “cliente inversionista” aquellos clientes que no tengan la calidad de “inversionista profesional”. superintendencia financiera de colombia Inversionista Profesional: Deberá tener la calidad de “inversionista profesional” todo cliente que cuente con la experiencia y conocimientos necesarios para comprender, evaluar y gestionar adecuadamente los riesgos inherentes a cualquier decisión de inversión. Para esta categoría el cliente deberá acreditar al intermediario, al momento de la clasificación, un patrimonio igual o superior a diez mil (10.000) SMMLV y al menos una de las siguientes condiciones: 1. Ser titular de un portafolio de inversión de valores igual o superior a cinco mil (5.000) SMMLV, o 2. Haber realizado directa o indirectamente quince (15) o más operaciones de enajenación o de adquisición, durante un período de sesenta (60) días calendario, en un tiempo que no supere los dos años anteriores al momento en que se vaya a realizar la clasificación del cliente. El valor agregado de estas operaciones debe ser igual o superior al equivalente a treinta y cinco mil (35.000) SMMLV. En adición a los clientes que cumplan las condiciones previstas en el artículo anterior, podrán ser categorizados como “inversionista profesional”: 1. Las personas que tengan vigente la certificación de profesional del mercado como operador otorgada por un organismo autorregulador del mercado de valores; 2. Los organismos financieros extranjeros y multilaterales, y 3. Las entidades vigiladas por la Superintendencia Financiera de Colombia Según la información suministrada a AdCap Colombia S.A. mi clasificación es: Inversionista Profesional Cliente Inversionista 11-F-061 V01 Marzo/2015 1. INFORMACIÓN GENERAL DEL TITULAR PRIMER APELLIDO NACIONALIDAD SEXO Tiene otra nacionalidad distinta a la mencionada anteriormente? si estado civil T.I SEGUNDO APELLIDO no Casado c.c m ¿Cuál? Soltero Divorciado DOCUMENTO DE IDENTIDAD pasap nuip SI ES EXTRANJERO f Unión Libre NOMBRE COMPLETO Residente Profesión Viudo NÚMERO DE DOCUMENTO c.e fecha de nacimiento dd mm No Residente FECHA DE EXPEDICIÓN LUGAR DE EXPEDICIÓN dd mm DIRECCIÓN RESIDENCIA TIPO DE VIVIENDA arriendo familiar lugar DE nacimiento aaAa aaAa BARRIO CIUDAD – DEPARTAMENTO - PAÍS propia TELÉFONO RESIDENCIA DIRECCIÓN DE CORREO ELECTRÓNICO FAX CELULAR INDICAR DIRECCIÓN ENVÍO CORRESPONDENCIA Correo Electrónico Residencia Oficina/Empresa Otra ¿Cuál? ______________________________________________________________________________________________ 2. OCUPACIÓN Si es independiente por favor indique la actividad a la que se dedica EMPLEADO INDEPENDIENTE JUBILADO/PENSIONADO Actividad: ___________________________________ DIRECCIÓN EMPRESA DONDE LABORA ESTUDIANTE TELÉFONO EMPRESA DONDE LABORA ACTIVIDAD DE LA EMPRESA ¿GOZA DE RECONOCIMIENTO PÚBLICO? si no Si respondió afirmativamente alguna de las preguntas por favor especifique: ¿MANEJA RECURSOS PÚBLICOS? CARGO U OCUPACIÓN si no ¿ES EMPLEADO PÚBLICO? si no Si respondió afirmativamente indique nombre y parentesco ES FAMILIAR O ASOCIADO CERCANO DE UNA PERSONA PÚBLICAMENTE EXPUESTA? si AMA DE CASA CIUDAD - DEpartamento no 3. Información de Apoderado INFORMACIÓN DE APODERADO (Debe diligenciar el formato de Vinculación Persona Natural y anexar soportes) NOMBRES Y APELLIDOS COMPLETOS DEL APODERADO TELÉFONO CIUDAD TIPO DE IDENTIFICACIÓN DIRECCIÓN DEPARTAMENTO C.C. PASAPORTE PAÍS C.E. No. _______________________________________________________________________________ Lugar y fecha de expedición: __________________________________________________________________________ 4. INFORMACIÓN FINANCIERA (Anotar las cifras en pesos COP $) INGRESOS MENSUALES $______________________________________________________________ OTROS INGRESOS $______________________________________________________________ TOTAL INGRESOS $______________________________________________________________ DESCRIPCIÓN DE LOS OTROS INGRESOS _______________________________________________________________ EGRESOS MENSUALES $______________________________________________________________ total activos $________________________________________________________ total pasivos $________________________________________________________ patrimonio $________________________________________________________ 5. INFORMACIÓN TRIBUTARIA Código CIIU: _________________________________________________________________________________________ Es declarante? Es responsable del IVA? Es agente de retención? si no Régimen Común Régimen Simplificado si Es gran contribuyente? no si si no no 6. OTRA INFORMACIÓN FINANCIERA En estas cuentas se autoriza el abono, traslado o consignación de recursos a mi favor relacionados con inversiones en valores y fondos de inversión colectiva en AdCap Colombia S.A. Los traslados a cuentas cuyos titulares de inversión y cuentas no sean el mismo y único titular no estarán exentos del gravamen a los movimientos financieros. REGISTRO DE CUENTAS BANCARIAS (Campo Obligatorio) titular entidad oficina ÚNICO titular cuenta no. si no tipo de cuenta ahorros corriente referencias personales o comerciales superintendencia financiera de colombia nombre entidad o persona TELÉFONO tipo de referencia personal comercial 7. OPERACIONES INTERNACIONALES Realiza operaciones en moneda extranjera si no Tipo de productos en moneda extranjera que normalmente realiza: ¿Con cuales países? ________________________________________________________________________________________ Importaciones Exportaciones Inversiones Servicios Préstamos M/E Cambio de Divisas Otra Cuál? ___________________________________________________________ ¿Posee productos financieros en moneda extranjera? TIPO DE PRODUCTO O CUENTA si no IDENTIFICACIÓN de producto o no. de cuenta En caso afirmativo favor diligenciar el siguiente cuadro. ENTIDAD Es sujeto de obligaciones tributarias en EE.UU? * si no Si responde afirmativamente por favor indique su número de identificación tributaria (TIN) ___________________________ MONTO CIUDAD PAÍS MONEDA * Se denomina territorio de Estados Unidos: Estados Unidos, Saomoa americana, Islas Marinas del Norte, Puerto Rico e Islas Vírgenes US 8. ORDENANTES (Debe diligenciar el formato de vinculación Persona Natural y anexar copia de su documento de identificación) Las personas que se designan como ordenantes se encuentran autorizadas para impartir instrucciones en nombre de la persona natural para la realización de operaciones y para la disposición de los recursos correspondientes a éstas. En el evento en que haya designado un ordenante manifiesto expresamente: 1. Que conozco los riesgos que este proceder conlleva. 2. Que faculto al ordenante en forma irrevocable e ilimitada para la realización de cualquier operación así como para disponer de mis recursos administrados por AdCap Colombia S.A, salvo instrucción escrita en contrario, previo el cumplimiento de los requisitos que indique la sociedad y 3. Que acepto los resultados de todos y cada uno de los negocios que éste efectúe. Por lo anterior, AdCap Colombia S.A. estará exenta de cualquier responsabilidad frente a las consecuencias que se desprendan de los actos de esta persona. En caso de muerte o incapacidad total del cliente cesa la autorización aquí conferida. ORDENANTE No. 1 IDENTIFICACIÓN NOMBRES Y APELLIDOS cc ce pasap otro Cuál? _____________________________________ Número:___________________________________ RELACIÓN CON EL TITULAR ___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ Declaro que la información aquí suministrada corresponde a la realidad y puede ser verificada por cualquier otro medio. Autorizo a AdCap Colombia S.A para que obtenga de cualquier fuente la información y referencia que requiera, así como la consulta y reporte a centrales de riesgo. Conforme con lo establecido en el art 51.12 del reglamento de AMV, una persona no podrá ser ordenante de más de cinco (5) clientes de esta firma distintos a las partes relacionadas. Autorizo las declaraciones y estipulaciones registradas en los literales K y L del presente formulario. huella ORDENANTE No. 2 Firma del Ordenante IDENTIFICACIÓN NOMBRES Y APELLIDOS cc ce pasap otro Cuál? _____________________________________ Número: __________________________________ RELACIÓN CON EL TITULAR ___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ Declaro que la información aquí suministrada corresponde a la realidad y puede ser verificada por cualquier otro medio. Autorizo a AdCap Colombia S.A para que obtenga de cualquier fuente la información y referencia que requiera, así como la consulta y reporte a centrales de riesgo. Conforme con lo establecido en el art 51.12 del reglamento de AMV, una persona no podrá ser ordenante de más de cinco (5) clientes de esta firma distintos a las partes relacionadas. Autorizo las declaraciones y estipulaciones registradas en los literales K y L del presente formulario. huella ORDENANTE No. 3 Firma del Ordenante IDENTIFICACIÓN NOMBRES Y APELLIDOS cc ce pasap otro Cuál? _____________________________________ Número: __________________________________ RELACIÓN CON EL TITULAR ___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ Declaro que la información aquí suministrada corresponde a la realidad y puede ser verificada por cualquier otro medio. Autorizo a AdCap Colombia S.A para que obtenga de cualquier fuente la información y referencia que requiera, así como la consulta y reporte a centrales de riesgo. Conforme con lo establecido en el art 51.12 del reglamento de AMV, una persona no podrá ser ordenante de más de cinco (5) clientes de esta firma distintos a las partes relacionadas. Autorizo las declaraciones y estipulaciones registradas en los literales K y L del presente formulario. huella Firma del Ordenante 9. INFORMACIÓN COTITULARES superintendencia financiera de colombia Las siguientes personas podrán ser cotitulares de mis inversiones en valores y/o en fondos de inversión colectiva, conforme a las instrucciones que imparta en cada caso. En caso de muerte: i) Si la inversión tiene cotitulares con la disyuntiva “o” cualquiera de ellos puede disponer de los valores en los términos que establezca la ley; ii) Si están relacionados con la conjunción “y” se tratará de relación conjunta, haciéndose necesario para cualquier acto de disposición el concurso de todos los titulares y el proceso sucesoral correspondiente. Los cotitulares deben estar vinculados como clientes. Los traslados a cuentas de varios titulares perderán la exención del gravamen a los movimientos financieros. PRIMER APELLIDO SEGUNDO APELLIDO NOMBRES TIPO DE DOCUMENTO NUIP T.I C.C C.E PASAP PRODUCTO COMISIÓN FICS NÚMERO DE DOCUMENTO RELACIÓN (”Y” / “O”) 10. INFORMACIÓN ADICIONAL DEL CLIENTE RELACIONE LOS APELLIDOS Y NOMBRES DE SU CÓNYUGE E HIJOS PRIMER APELLIDO SEGUNDO APELLIDO NOMBRES edad OCUPACIÓN PARENTESCO 11. DECLARACIONES En forma libre y voluntaria, procedo a efectuar las siguientes declaraciones: a. Declaro que tengo conocimiento de las normas que regulan el mercado público de valores, y he sido informado de que las mismas se encuentran disponibles para consulta en www.superfinanciera.gov.co, www.amvcolombia.org.co y www.bvc.com.co. b. Declaro que he sido informado acerca de: • Que las conversaciones y mensajes que haga llegar o reciba de AdCap Colombia S.A. serán grabados y conservados para efecto de atender los principios de transparencia y seguridad de las operaciones del mercado público de valores. La información obtenida en dichas grabaciones y mensajes es de carácter reservado y solamente puede ser utilizada con fines probatorios y no se podrá realizar divulgaciones ilícitas o fraudulentas de la misma. • La política de comisiones de AdCap Colombia S.A. y de las tarifas aplicables a las operaciones; así como también la disponibilidad de las mismas en www.ad-cap.com.co. • La obligación de actualizar anualmente la información de este formato, o reportar inmediatamente las novedades a que haya lugar. • La obligación de suministrar información adicional para efecto del análisis de la solicitud de vinculación. • En caso que se presente incumplimiento a las obligaciones que se adquieren en virtud de la celebración del contrato de comisión, AdCap Colombia S.A. ejercerá el derecho de retención de los valores o dineros que conformen el portafolio. • Las políticas generales de intermediación y el manual del libro electrónico de órdenes de la sociedad, los cuales además se encuentran publicados en www.ad-cap.com.co. • Los mecanismos para la presentación de reclamos y quejas ante la sociedad y/o ante terceros, los cuales se encuentran publicados en www.ad-cap.com.co o tienen enlace hacia los terceros. • La información acerca de las transacciones se suministra a través de la papeleta o comprobante de liquidación la cual será enviada a la dirección física y/o electrónica que haya indicado en este formato o que posteriormente le indique a AdCap Colombia S.A. • Las inversiones recomendadas por AdCap Colombia S.A. para cada perfil de riesgo. En caso que llegue a dar instrucciones para realizar inversiones en productos que no sean recomendados para el perfil de riesgo correspondiente, tales inversiones serán realizadas bajo mi responsabilidad. • Las disposiciones legales vigentes relacionadas con la clasificación como cliente. En caso de haber sido clasificado como “inversionista profesional”, he sido informado que tengo derecho a solicitar el tratamiento de “cliente inversionista”, de manera general o de manera particular respecto de un tipo de operaciones en el mercado de valores. El cambio de categoría deberá constar por escrito. c. Declaro que acepto que se consideren válidas por mi parte las formas de comunicarse por parte de AdCap Colombia S.A. según se detalla: i) Las comunicaciones enviadas a través de correo a la dirección física registrada en los formatos de AdCap Colombia S.A.; entrega que se hará en forma personal al cliente o a la persona que atienda o reciba en la respectiva dirección; ii) Los mensajes dejados en buzones de voz en teléfonos incluidos en los formatos de AdCap Colombia S.A; iii) Los mensajes de datos enviados a la dirección de correo electrónico informada en los formatos de AdCap Colombia S.A. iv) Los mensajes de texto enviados al número de teléfono celular reportado en los formatos de AdCap Colombia S.A. d. Declaro que conozco que debo solicitar por escrito la supresión de mis datos personales, en el evento en que desee que los mismos no sean utilizados por AdCap Colombia S.A. para efectos comerciales o de mercadeo, sin embargo los mismos pueden ser utilizados para efecto de mis operaciones e inversiones en el mercado de valores. La política de tratamiento de datos personales se encuentra publicada en la página web de AdCap Colombia S.A. e. Declaro, bajo la gravedad de juramento, que los bienes y recursos que entrego o llegue a entregar a AdCap Colombia no provienen de actividades delictivas, y se originan en actividades lícitas, así: Actividad económica Salarios y rentas laborales Ahorros Otros: _________________________________________________________________ f. Declaro que he sido informado que no es obligación de la sociedad admitirme como cliente de la misma. g. Declaro que he sido informado acerca de que las obligaciones de AdCap Colombia S.A. son de medio y no de resultado. h. He recibido una explicación previa sobre la naturaleza de los fondos de inversión colectiva, la relación existente entre los riesgos y la rentabilidad de los mismos, y la forma en la que el producto se ajusta o no a la tolerancia al riesgo de acuerdo con mi perfil de riesgo. i. He recibido información en el sentido que los reglamentos, prospectos y fichas técnicas de los fondos de inversión colectiva administrados por AdCap Colombia S.A. están disponibles en la página web www.ad-cap.com.co y en medios impresos en las oficinas de la AdCap Colombia S.A. En caso de requerir los documentos impresos los podré solicitar a la AdCap Colombia S.A. j. De las implicaciones de las operaciones en las cuales AdCap Colombia S.A. llegue a actuar como contraparte. k. Declaro expresamente que tanto mi actividad, profesión u oficios son lícitos y los ejerzo dentro del marco legal y los recursos que poseo no provienen de actividades delictivas contempladas en el Código Penal Colombiano (Ley 599 de 2000). l. Declaro que la información que he suministrado en éste formato es veraz y verificable, y me obligo a confirmar los datos suministrados y anualmente a actualizarla conforme a los procedimientos que para tal efecto la Comisionista tenga establecido, ya sea como titular de la información, cotitular, apoderado, representante legal u ordenante. El incumplimiento de ésta obligación faculta a la firma para revocar y/o rescindir unilateralmente el contrato. m. Declaro que los recursos que se deriven del presente contrato no se destinarán a la financiación del terrorismo, grupos terroristas o actividades terroristas. n. Manifiesto que no he sido declarado responsable jurídicamente por la comisión de delitos contra la administración pública cuya pena sea privación de la libertad o que afecten el patrimonio del Estado o por delitos relacionados con la pertenencia, promoción o financiación de grupos ilegales, delitos de lesa humanidad, narcotráfico en Colombia o en el exterior, o soborno trasnacional. o. He sido informado que los datos personales solicitados en el presente formulario son recogidos atendiendo las disposiciones e instrucciones de la Superintendencia Financiera de Colombia y los estándares internacionales para prevenir y controlar el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo. p. Declaro que he sido informado conforme a lo dispuesto por el literal b del artículo 2º de la ley 1581 de 2012, las disposiciones que buscan la protección de datos personales y que se encuentran contenidas en dicha disposición, no son aplicables a las bases de datos y archivos que tengan por finalidad la prevención, detección, monitoreo y control de lavado de activos y la financiación de terrorismo, por lo que en principio su uso no requeriría autorización del titular para el caso en mención, por imperio de la ley. q. Declaro que he sido informado que los datos personales adicionales solicitados para los análisis de riesgo de ingreso y/o vinculación de clientes se tratan en observancia de la ley 1266 de 2008, 1581 de 2012 y sus decretos reglamentarios, según sea el caso. superintendencia financiera de colombia 12. AUTORIZACIONES En forma libre y voluntaria, procedo a otorgar las siguientes autorizaciones: a. Autorizo a AdCap Colombia S.A. para constituir y/o ajustar las garantías con base en los valores que conforman mi portafolio y/o con los recursos en efectivo a mi favor, en el evento en que me sea comunicada la necesidad de constituir o adicionar garantías y no me pronuncie dentro del plazo correspondiente concedido por AdCap Colombia S.A. o por las disposiciones legales y reglamentarias. b. Autorizo a AdCap Colombia S.A. para que, sin previa notificación judicial o extrajudicial, proceda a vender en Bolsa los valores o títulos adquiridos por mí, o que se encuentren en mi portafolio, y a disponer de los demás valores mobiliarios que estén en poder de la comisionista, para aplicar el producto de la venta o el saldo a favor a las obligaciones a mi cargo, en el evento en que deba suministrar recursos de dinero para el cumplimiento de una operación o transacción, y no los suministre oportunamente, c. Autorizo a AdCap Colombia S.A. para que reverse las transacciones y/o retenga, reintegre, debite o bloquee los recursos que se hayan acreditado en mis cuentas de manera errónea por parte de AdCap Colombia S.A. o de sus empleados. En caso de que no sea posible el reintegro de los dineros o valores, me obligo a devolverlos dentro de los cinco (5) días hábiles siguientes a la solicitud realizada por AdCap Colombia S.A. sin necesidad de requerimientos adicionales. El incumplimiento de lo previsto anteriormente, dará lugar a que AdCap Colombia S.A. inicie los procesos judiciales. d. Autorizo la consulta y el reporte de mi información en centrales de riesgos. e. Autorizo a AdCap Colombia S.A. para que haga uso de los datos personales suministrados para informar modificaciones a productos y/o servicios, actualización de información, mercadeo y análisis estadísticos, así como también para que sea suministrada a las autoridades de supervisión, organismos de autorregulación y proveedores de infraestructura del mercado de valores, cuando se requieran conforme a la ley. f. Autorizo el envío de información de AdCap Colombia S.A. y/o de mis transacciones a través de correo electrónico, mensajes a celulares y demás dispositivos móviles. g. Autorizo los traslados de recursos a mi favor a: (marcar solo una opción) Cuentas bancarias registradas en los formatos establecidos por AdCap Colombia S.A. Fondo de Inversión Colectiva Abierto Invertir Ninguna de las anteriores, dado que daré instrucciones en cada caso. h. Autorizo a la sociedad comisionista para actuar como contraparte en las operaciones que legalmente ésta pueda celebrar. i. Que para efectos de acceder a la prestación de servicios por parte de AdCap Colombia S.A, suministro mis datos personales para todos los fines precontractuales, contractuales y postcontractuales que comprenden la actividad bursátil. j. Que AdCap Colombia S.A, Comisionista de Bolsa, me ha informado de manera expresa lo siguiente: I. FINALIDAD DEL TRATAMIENTO DEL DATO PERSONAL: Mis datos personales serán tratados por AdCap Colombia S.A. para las siguientes finalidades: 1) El trámite de mi solicitud como consumidor financiero, deudor contraparte contractual, mandante y/o mandatario. 2) La ejecución y cumplimiento de los contratos que celebre, 3) El control, prevención e investigación de fraude, 4) La liquidación y pagos de dividendos, 5) Todo lo que involucre la gestión integral del contrato suscrito, 6) La elaboración de estudios técnicos, estadísticas, análisis del mercado, encuestas entre otros, 7) Envió de información relativa a la educación financiera, encuestas de satisfacción de clientes, información comercial, mercadeo, publicidad, extractos, rendimientos de cuentas, 8) Envió de información de posibles sujetos de tributación en los Estados Unidos al Internal Revenue Service (IRS) y/o dirección de Impuestos y Aduanas Nacionales de Colombia (DIAN), en los términos establecidos para el cabal cumplimiento de la Ley de Cumplimiento Fiscal de Cuentas Extranjeras, por sus siglas en inglés FACTA (Foreign Account Tax Compliance Act), o las normas que lo modifiquen y las reglamentaciones aplicables, 9) Intercambio o remisión en virtud de tratados y acuerdos internacionales e intergubernamentales suscritos y ratificados por Colombia, tales como los reglados por la ley 1661 y 1666 de 2013, entre otras, 10) La prevención y control de Lavado de Activos y la Financiación del terrorismo, 11) Consulta, almacenamiento, administración, transferencia, procesamiento y reporte de información a las Centrales de Información o bases de datos debidamente constituidas referentes a comportamientos crediticios, financieros y/o comercial, 12) Grabar en cintas magnetofónicas o en cualquier otro medio de almacenamiento de información las conversaciones telefónicas de la conversación, acuerdo y ejecución de operaciones realizadas por mí o las personas que actúan en nombre de mi representada y los funcionarios o empleados de LA SOCIEDAD COMISIONISTA, de acuerdo con lo establecido en el Decreto 2555 de 2010 de la Superintendencia Financiera de Colombia. Se entiende que la información obtenida es de carácter reservado, pudiendo ser utilizada por LA COMISIONISTA en fines probatorios, absteniéndose de realizar divulgaciones ilícitas o fraudulentas de la misma o darle a conocer a terceros con fines diferentes a los previstos sin previo y expreso consentimiento de mi parte o de los autorizados u ordenantes debidamente autorizados. II. El tratamiento podrá ser realizado directamente por las citadas sociedades o por los encargados del tratamiento que ellas consideren necesarios. III. USUARIOS DE LA INFORMACIÓN: Los datos podrán ser compartidos, transmitidos, entregados, transferidos o divulgados para las finalidades mencionadas a continuación: a) Las personas jurídicas que tienen la calidad de filiales, subsidiarias, vinculadas o de matriz de AdCap Colombia S.A., Comisionista de Bolsa, b) Los operadores necesarios con el fin de garantizar el cumplimiento de derechos y obligaciones derivadas de los contratos suscritos con la Comisionista tales como: Call Centers, Investigadores, Asesores, Consultores, Abogados externos, entre otros, c) Los corredores de bolsa que intervengan en el proceso de celebración, ejecución y determinación del contrato de administración de valores, d) Las personas con las cuales LA COMISIONISTA adelante las gestiones para efecto de celebrar contratos de seguro, e) DECEVAL, AMV (Autorregulador del Mercado de Valores), BVC (Bolsa de Valores de Colombia), personas jurídicas que administran bases de datos para efectos de monitoreo de riesgos, análisis de mercado, estudios estadísticos, CAMARA DE RIESGO CENTRAL DE CONTRAPARTE DE COLOMBIA, entre otros. IV. TRANSFERENCIA INTERNACIONAL DE INFORMACIÓN A TERCEROS PAISES: Que en ciertas situaciones es necesario realizar transferencias internacionales de mis datos para cumplir las finalidades del tratamiento. V. DATOS SENSIBLES: Que son facultativas las respuestas a las preguntas que me han hecho o me harán sobre datos personales sensibles de conformidad con la definición legal vigente. En consecuencia, no he sido obligado a responderlas, por lo que autorizo expresamente para que se lleve a cabo el tratamiento de mis datos sensibles, en especial, los relativos a la salud y a los datos biométricos. En todo caso, para efectos del presente formulario se debe tener consideración del Título III de la Circular Básica Jurídica de la Superintendencia Financiera de Colombia o las normas que le modifiquen o adicionen. VI. DATOS PERSONALES DE NIÑOS, NIÑAS Y ADOLESCENTES: Que son facultativas las respuestas a las preguntas sobre datos de niños, niñas y adolescentes. En consecuencia no he sido obligado a responderlas. VII. DERECHOS DEL TITULAR DE LA INFORMACIÓN: Que como titular de la información, me asisten los derechos previstos en las leyes 1266 de 2009 y 1581 de 2012, así como en sus decretos reglamentarios. En especial, me asiste el derecho a conocer, actualizar, rectificar, revocar y suspender las informaciones que se hayan recogido sobre mi. VIII. RESPONSABLES Y ENCARGADOS DEL TRATAMIENTO DE LA INFORMACIÓN: Que la responsable del tratamiento de la información es LA SOCIEDAD COMISIONISTA DE BOLSA, cuyos datos de contacto se incluyeron en el encabezado de esta autorización. En todo caso los encargados del tratamiento de los datos que compartan, transfieran, entreguen o divulguen, en desarrollo de lo previsto en el numeral III anterior serán: a) DECEVAL: Cuya dirección es Av. Calle 26 No. 59 - 51 Torre 3 Oficina 501, email: servicioalcliente@deceval.com.co, Tel: (1) 3077127 en la ciudad de Bogotá D.C. b) AMV: Cuya dirección es Calle 72 # 10 - 07 Oficina 1202, email: comunicaciones@amvcolombia.org.co, Tel: (1) 6071010 en la ciudad de Bogotá D.C. c) BVC: Cuya dirección es Carrera 7 No. 71-21 Torre B Piso 12 Edificio BVC, Tel: (1) 3139800 en la ciudad de Bogotá D.C. d) CÁMARA DE RIESGO CENTRAL DE CONTRAPARTE DE COLOMBIA: Cuya dirección es Carrera 11 # 71-73 Of. 1201, email: camaratech@camaraderiesgo.com.co Tel: (1) 5953434 en la ciudad de Bogotá D.C. IX. AUTORIZACIÓN: De manera expresa, AUTORIZO el tratamiento de mis datos personales incluidos los sensibles y autorizo, de ser necesario la transferencia nacional o internacional de los mismos, por las personas, para las finalidades y en los términos que me fueron informados en este documento, en el Manual de Protección de Datos Personales publicado en www.ad-cap.com.co. De igual forma la presente autorización aplica para el tratamiento de los datos personales de mi representante legal, apoderado y/o ordenante, la cual surte efecto con la misma firma y huella plasmada por cada uno en el espacio destinado para tal fin en el presente formulario. SOLO PARA CIUDADANOS Y/O RESIDENTES ESTADOUNIDENSES 1. Declaro que soy ciudadano obligado a tributar en el Gobierno Estadounidense y conozco la Ley de Cumplimiento Fiscal de Cuentas Extranjeras, por sus siglas en Ingles FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) establecida por el Congreso de los Estados Unidos (Capítulo 4 del HIRE ACT). 2. Autorizo a AdCap Colombia S.A. para que recolecte y entregue toda la información que requiera el Gobierno de los Estados Unidos en desarrollo de la regulación FATCA. 3. Declaro libre de cualquier responsabilidad a ésta Sociedad Comisionista de Bolsa por los informes que tenga que realizar al Gobierno de los Estados Unidos, quien lo hace en acatamiento de la Ley de Cumplimiento Fiscal de Cuentas Extranjeras (FATCA). Manifiesto bajo la gravedad de juramento que toda la información aquí consignada es cierta, veraz y comprobable y acepto las manifestaciones, declaraciones y autorizaciones consignadas en este documento, incluidas las respuestas consignadas en el radar de inversión, todo lo cual hago constar con mi firma y huella. huella Firma del CLIENTE Documento de Identificación _______________________________________________ 13. DOCUMENTOS A ANEXAR superintendencia financiera de colombia 1. Fotocopia del documento de identificación del titular ampliada al 150% 2. Documentos soporte: • Asalariados: Original de la certificación laboral con fecha no mayor a 30 Días de expedición y/o fotocopia del certificado de ingresos y retenciones del año inmediatamente anterior. • Independiente: Original de la constancia de ingresos firmados por contador público o estados financieros certificados y/o dictaminados a la última fecha de corte disponible y fotocopia actualizada del Registro Único Tributario – RUT. • Pensionado / Jubilado: Fotocopia de los tres (3) últimos comprobantes de pago de la mesada pensional. • Dependiente de un tercero o estudiante: Carta de no declarante y soportes financieros de la persona de quién depende. Para menores de edad se debe adjuntar copia del Registro Civil de Nacimiento con el NUIP. • En caso de apoderados, documento que acredite dicho poder debidamente firmado y autenticado con reconocimiento de firma, huella y contenido, documento que debe registrar la firma y huella del beneficiario. Si el poder es otorgado mediante escritura pública, fotocopia de la escritura pública y original de la nota de vigencia de la escritura pública con no más de 30 días de expedición. El apoderado debe diligenciar el Formato de Vinculación Persona Natural y allegar los soportes enunciados en éste aparte. • Declaración de renta del último periodo gravable (si es declarante). • Carta de conocimiento y entendimiento para la vinculación de inversionistas a los fondos de inversión colectiva (cuando aplique). • El ordenante y/o cotitular debe diligenciar el Formato de Vinculación Persona Natural y anexar fotocopia del documento de identificación del titular ampliada al 150%. • En el caso específico del cotitular debe anexar los soportes financieros enunciados en éste aparte. Si los recursos del potencial cliente provienen de herencias, liquidaciones, venta de muebles o inmuebles, ganancias ocasionales u otros conceptos, se debe anexar el documento que acredite el origen de sus recursos.  ESPACIO PARA USO EXCLUSIVO DE ADCAP COLOMBIA S.A. COMISIONISTA DE BOLSA 14. CERTIFICACIÓN CONOCIMIENTO DEL CLIENTE Funcionario que realiza la entrevista La persona vinculada es referida: Cargo si no Quién lo refirió?: Lugar y fecha donde realizó la entrevista: Día Mes Año Hora Si no lo visitó explique las razones del por qué no lo hizo Desde hace cuánto y en dónde lo conoció: Qué actividades diferentes a su trabajo y/o actividad económica realiza (Hobbies, etc.): Información adicional que conozca de la persona que desea vincular: La información dada por el cliente en la entrevista es consistente con el formulario y sus anexos si no Certifico que he cumplido con todas las políticas y procedimientos establecidos por AdCAp Colombia S.A., para la vinculación comercial del cliente y he adoptado todos los mecanismos de control establecidos en el manual de prevención de lavado de activos y en constancia firmo: Firma Funcionario Comercial ______________________ Visto Bueno Nombre ________________________________________ Firma Jefe Directo o Gerente Regional ______________________________ C.C. No. ________________________________________ Nombre ________________________________________________________ 15. PREVENCIÓN PREVENCIÓN Y CONTROL Fecha: __________________ DOCUMENTO DE IDENTIFICACIÓN: Nombre Datos y documentos verificados Certificación laboral o constancia de ingresos Fotocopia de documento de Identificación del titular y ordenantes Fotocopia del Rut Declaración de Renta (si aplica) Consulta en listas restrictivas y de control Información de Ordenantes sello Confirmación de la información: Nombre: _____________________________________________________ Cargo: ____________________________________ Fecha: _______________________________________________________ Medio de confirmación: superintendencia financiera de colombia observación ________________________________ Firma funcionario verificador Nombre: _______________________ C.C. ___________________________ Email Ciudad: ____________________________________________ Teléfono Extensión __________ Hora ______________ contrato de adminitración de valores PARTES CLIENTE - PROPIETARIO Nombre: ___________________________________________________________________________________________________________ No. Documento: ________________________________________ Obrando en nombre y representación de: _______________________________________________________________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ SOCIEDAD ADMINISTRADORA - SOCIEDAD COMISIONISTA DE BOLSA Nombre: AdCap Colombia S.A. - Comisionista de Bolsa. NIT: 890.931.609-9 Primera.- Objeto.- El cliente podrá entregar a AdCap Colombia S.A. títulos o valores inscritos en la Bolsa de Valores de Colombia o en el Registro Nacional de Emisores y Valores, los cuales, por su parte, AdCap Colombia S.A. se compromete a recibir, custodiar y administrar en nombre y por cuenta del cliente. Previa información de las actividades que se pueden encomendar a AdCap Colombia S.A. el cliente autoriza a ésta para encargarse de: a. Realizar el cobro de dividendos, rendimientos y reembolso de capital correspondientes a los valores, salvo instrucción en contrario. b. Reinvertir las sumas de dinero antes mencionadas, previa instrucción del cliente. c. Suscribir preferencialmente emisión de acciones, en caso de una nueva emisión de acciones con suscripción preferencial, previa instrucción y suministro de recursos por parte del cliente. Segunda.- Obligaciones del cliente.- Serán obligaciones del cliente: a. Entregar los títulos físicos a AdCap Colombia debidamente “endosados en administración”. b. Responder ante AdCap Colombia y ante terceros por la validez del valor y la cadena de endosos, así como de la capacidad para negociarlo. c. Facultar de forma irrestricta a AdCap Colombia para ordenar a los depósitos centralizados de valores el ingreso de los valores a depósito y las operaciones a su cuenta y nombre. d. Facultar a los depósitos centralizados de valores, Deceval y DCV para realizar las anotaciones en cuenta de las operaciones que se efectúen por parte de AdCap Colombia S.A. de los valores que se entreguen en forma física así como los que tengan circulación desmaterializada o que adquiera en el futuro y le sean trasladados a AdCap Colombia S.A. Las facultades que aquí se conceden en los literales c y d se otorgan mediante la firma del presente contrato. Tercera.- Obligaciones de AdCap Colombia S.A. - Serán obligaciones de AdCap Colombia: a. Elaborar y entregar recibo o comprobante que contenga los datos exigidos por las disposiciones legales vigentes, cuando reciba valores físicos del cliente, o entregar el documento que para el efecto generan los depósitos centralizados de valores. b. Entregar los valores para custodia de un depósito centralizado de valores debidamente autorizado, conforme a las facultades mencionadas en la cláusula anterior. c. Efectuadas las deducciones a que haya lugar conforme a lo previsto en este contrato, con las sumas a favor del cliente, proceder en este orden a: i. Invertir las sumas percibidas en cualquier valor negociable, en el caso que el cliente lo haya autorizado para este efecto; ii. Tener las sumas a disposición del cliente en la cartera de la sociedad, cuando éstas sean las instrucciones del cliente. d. Trasladar las sumas percibidas en cualquier valor negociable al Fondo de Inversión Colectiva Invertir, si no hay instrucciones de inversión sobre dichas sumas; e. Informar oportunamente al cliente la cantidad de valores que tiene derecho a suscribir, precio y plazo(s) con que cuenta para suscribirlos y pagarlos. Si el cliente decide suscribir la totalidad o parte de estos nuevos valores, y por otra parte, así se lo comunica por escrito a AdCap Colombia S.A. y, adicionalmente, le entrega a éste las sumas de dinero necesarias para tal efecto, AdCap Colombia S.A. deberá celebrar los contratos de suscripción respectivos y pagar a las sociedades emisoras las sumas de dinero que correspondan a los nuevos valores suscritos, todo en nombre y por cuenta del cliente. f. Responder por el deterioro o pérdida de los valores recibidos, a menos que ocurriera caso fortuito, fuerza mayor o hechos de un tercero ajenos a AdCap Colombia S.A., y deberá dar aviso, sin demora alguna a las autoridades competentes y al cliente del deterioro o pérdida de los valores recibidos. Cuando la custodia se confía a entidades distintas de AdCap Colombia S.A., ésta no asumirá responsabilidad alguna, en relación con el deterioro o pérdida de tales valores. g. Abstenerse de delegar en otra sociedad la administración de los valores que reciba en virtud del presente contrato, salvo que mediare autorización expresa y escrita del cliente o se tratare de la administración a cargo de un depósito centralizado de valores. h. Responder, en relación con el cumplimiento de sus obligaciones, hasta de la culpa leve y únicamente por sus actos u omisiones, incluidos los de sus dependientes, todo ello en los términos de la Ley Colombiana vigente. Cuando los títulos en custodia no hayan sido adquiridos a través de AdCap Colombia S.A, ésta no asume responsabilidad alguna, ni garantiza la vigencia, validez, calidad y autenticidad de los valores. Parágrafo Primero.- En el caso de que las sociedades emisoras de los valores recibidos no cumplan oportunamente sus obligaciones relativas al pago de las sumas que trata el literal (a) de la cláusula primera, AdCap Colombia S.A. deberá poner en conocimiento del cliente acerca de tal incumplimiento, dentro de los cinco (5) días hábiles siguientes a aquél en que las sumas correspondientes debieron ser percibidas. Corresponderá al cliente tomar las medidas y acciones que correspondan. Parágrafo Segundo.- En ningún caso, AdCap Colombia S.A. responderá por los rendimientos de las inversiones que realice y administre en nombre y por cuenta del cliente. Cuarta.- Remuneración.- Como contraprestación por el cumplimiento de sus obligaciones, AdCap Colombia S.A. tendrá derecho a percibir las tarifas que establezca la sociedad comisionista para los servicios de administración de valores, que incluyen la custodia del portafolio, traslado del portafolio, cobro de rendimientos y capital y la suscripción preferencial. Las tarifas vigentes se darán a conocer por parte de AdCap Colombia S.A. a sus clientes a través de su página www.ad-cap.com.co. Parágrafo Primero.- El cliente autoriza a AdCap Colombia S.A. a deducir su remuneración de las sumas que perciba en los términos del literal a) de la cláusula primera del presente contrato o de los saldos a favor que haya en cartera del cliente, o de los recursos que haya a favor del cliente producto de venta de inversiones, o inversiones en fondos de inversión colectiva. Parágrafo Segundo.- Estas sumas serán descontadas dentro de los cinco (5) primeros días hábiles siguientes al corte de cada trimestre de marzo, junio, septiembre y diciembre de cada año. Parágrafo Tercero.- Las tarifas por los servicios de administración de valores y custodia de valores se causarán respecto de cada uno de los servicios que preste la sociedad en desarrollo de esta actividad, independiente de si en el respectivo periodo de cobro se genera o no movimiento del mencionado portafolio. Parágrafo Cuarto.- En caso de modificación de tarifas el cliente podrá dar por terminado el contrato dentro del mes siguientes al anuncio de las nuevas tarifas, para lo cual deberá informar el depositante directo al cual se le debe trasladar el portafolio. Lo anterior sin perjuicio de lo previsto en el inciso segundo de la cláusula quinta del presente contrato. Quinta.- Duración.- El presente contrato estará vigente a partir de la fecha de su suscripción, por término indefinido; pero cada una de las dos partes podrá darlo por terminado en cualquier momento y por cualquier causa, dando un previo aviso a la otra con cinco (5) días hábiles de anticipación. No obstante, en el caso que, en el momento de la terminación del presente contrato, el cliente le deba alguna suma de dinero, AdCap Colombia S.A. tendrá derecho a retener los valores que se encuentren en su poder hasta que el cliente le pague las sumas que él deba o hasta que pueda deducirlas de los rendimientos y/o redenciones de tales valores. El derecho aquí referido podrá ser ejercido hasta por un importe igual, en valores de mercado, a tres veces el monto adeudado por el cliente. superintendencia financiera de colombia Sexta.- Efectos del contrato.- El presente contrato anula y reemplaza cualquier y todos los contratos celebrados entre las mismas partes de fecha anterior a la continuación señalada, relacionada con los mismos temas y asuntos en este contrato tratados. El cliente: AdCap Colombia S.A.: Firma C.C. Ciudad y Fecha AdCap Colombia S.A Comisionista de Bolsa FUERZA DE DISTRIBUICIÓN INTERNA CARTA DE CONOCIMIENTO Y ENTENDIMIENTO PARA LA VINCULACIÓN DE INVERSIONISTAS A LOS FONDOS DE INVERSION COLECTIVA ADMINISTRADOS POR ADCAP COLOMBIA S.A. COMISIONISTA DE BOLSA Señores AdCap Colombia S.A. Comisionista de Bolsa E.S.M. PERSONA NATURAL Con el fin de vincularme a los fondos de inversión colectiva administrados por AdCap Colombia S.A. Comisionista de Bolsa, me permito manifestar a ustedes lo siguiente: 1. He recibido información y asesoría relacionada con los fondos de inversión colectiva administrados por AdCap Colombia S.A. Comisionista de Bolsa por parte del asesor, quien se presentó como empleado de la referida sociedad comisionista, según se señala al final del documento. 2. Fui informado por parte del asesor que es un profesional debidamente certificado por AMV Colombia, organismo de autorregulación y se encuentra inscrito en el Registro Nacional de Profesionales del Mercado de Valores RNPMV. 3. He recibido una explicación previa sobre la naturaleza del vehículo de inversión ofrecido, la relación existente entre los riesgos y la rentabilidad del mismo, y la forma en la que el producto se ajusta o no a la tolerancia al riesgo de acuerdo con mi perfil de riesgo. 4. La decisión de inversión en los fondos de inversión colectiva de la sociedad la hago con base en la información suministrada y con la que está a mi disposición, y en forma consciente y estudiada, teniendo en cuenta mis necesidades de inversión y el perfil de riesgo que me correspondió de acuerdo con la encuesta sobre hábitos, conocimientos y horizonte de inversión. 5. Con base en lo anterior, manifiesto mi decisión de inversión en los siguientes fondos de inversión colectiva administrados por AdCap Colombia S.A. Comisionista de Bolsa : Fondo de Inversión Colectiva FIC Invertir con Asesores FIC Invertir Multiplazos 90 FIC Invertir Multiplazos 180 FIC Invertir Colcap FIC Invertir Infraestructura FIC Invertir Energía FIC Invertir Petróleo FIC Invertir Financiero FIC Invertir ETF S&P 500 FiC Invertir en Alternativos Clase 1 FIC Invertir en Alternativos Clase 2 FIC Invertir Ecopetrol FIC Invertir Bancolombia FIC Invertir Grupo Argos FIC Invertir Cementos Argos FIC Invertir Grupo Sura FIC Invertir Nutresa FIC Invertir Avianca Holdings FIC Invertir Pacific Rubiales FIC Invertir Gestionado Perfil de Riesgo de la Cartera Bajo Moderado Moderado Alto Alto Alto Alto Alto Alto Moderado Moderado Alto Alto Alto Alto Alto Alto Alto Alto Alto Se marca “X” en la tercera columna únicamente respecto de los fondos de inversión colectiva en los que el cliente desea invertir. 6. Respecto de la decisión de inversión en fondos de inversión colectiva no recomendados para mi perfil de riesgo manifiesto que he sido expresamente advertido de tal situación, en forma previa a la toma de decisión de inversión. 7. He recibido el prospecto de los fondos de inversión colectiva en la dirección de correo electrónico registrada en la sociedad comisionista1. 8. He recibido información en el sentido de que los reglamentos, prospectos y fichas técnicas de los fondos de inversión colectiva administrados por AdCap Colombia S.A. están disponibles en www.ad-cap.com.co y en medios impresos en las oficinas de la sociedad comisionista. En caso de requerir los documentos impresos los podré solicitar a la sociedad comisionista. 9. He sido informado que los recursos para ingresar y/o adicionar a los fondos de inversión colectiva solo pueden ser entregados a la sociedad comisionista a través de las cuentas corrientes o de ahorros abiertas para tal efecto y según las instrucciones que ésta imparta. 10. Los recursos que invierta en los Fondos de Inversión Colectiva se originarán de actividades lícitas. En evidencia de que lo anteriormente expuesto es cierto, suscribo el presente documento, en la ciudad y fecha que se anota a continuación: Nombre: No. de documento de identificación: C.C. C.E. Fecha de suscripción del documento: Ciudad de entrega del documento: superintendencia financiera de colombia Firma del cliente: Certificación y datos del asesor: En evidencia de que lo expuesto por el cliente es cierto, especialmente que se brindó la debida asesoría e información, y que realicé el debido proceso de conocimiento del cliente, suscribo el presente documento, en la ciudad y fecha que se anota a continuación: Nombre: No. de documento de identificación: C.C. C.E. Fecha de suscripción del documento: Ciudad de entrega del documento: Firma del asesor: 1. En caso de que el cliente no tenga registrada dirección electrónica se hará entrega física del documento al momento de la firma de este.