FIJACIÓN DE PRECIOS Y GRADO DE MONOPOLIO FIJACIÓN DE PRECIOS Y GRADO DE MONOPOLIO: DE KALECKI Y OTRAS IDEAS POSTKEYNESIANAS PRICE SETTING AND DEGREE OF MONOPOLY: OF KALECKI AND OTHER POST-KEYNESIAN IDEAS ABSTRACT Miguel Ángel García Peláez1 Santiago Emilio Mora Parada2 This paper reflects the importance of the thinking of Michal Kalecki in the development of microeconomic theory, especially in price setting from the point of view of costs and the degree of monopoly in the various industries, as well as his criticism to Neoclassical thinking. Likewise, it aims to show that prices are not the result of interactions between supply and demand, but are set by companies with a certain degree of monopoly in the industry, which is reinforced by “institutional forces” and barriers to entry imposed on the other firms. RESUMEN En este trabajo se plasma la importancia del pensamiento de Michal Kalecki en el desarrollo de la teoría microeconómica, especialmente en la fijación de precios desde el punto de vista de los costos y los grados de monopolio en las diversas industrias, así como su crítica al pensamiento neoclásico. De igual forma, se pretende mostrar que los precios no son resultado de las interacciones entre la oferta y la demanda, sino que son fijados por empresas con un determinado grado de monopolio dentro de las industrias, el cual es reforzado por “fuerzas institucionales” y barreras de entrada impuestas a las demás firmas. KEYWORDS: microeconomic theory, degree of monopoly, price setting, post-keynesianism. JEL: D21, E23, L11, L16. PALABRAS CLAVE: teoría microeconómica, grado de monopolio, fijación de precios, postkeynesianismo. 1 Economista en formación, V Semestre, Universidad Santo Tomás, Bogotá, Colombia. 2 Economista en formación, VI Semestre, Universidad Santo Tomás, Bogotá, Colombia. 5 INTRODUCCIÓN ción de precios. En la tercera parte se evidencia el marco teórico, que explica lo afirmado por Kalecki, incluyendo algunas ecuaciones para entender, desde lo matemático, las tesis que presenta este pensador. Finalmente se presentan las conclusiones, que tendrán la finalidad mostrar la importancia de Michal Kalecki, su pensamiento y sus significativos aportes a la teoría microeconómica con respecto a los precios y los monopolios. En la teoría microeconómica se estudia el comportamiento de los agentes económicos, por lo que es pertinente hablar de los mecanismos que permiten generar un orden en cuanto a las transacciones dentro del mercado, siendo los precios uno de ellos. Este concepto es muy importante, ya que en el mercado influyen las interacciones y las señales entre los oferentes y demandantes para el intercambio de bienes y servicios. En este texto se estudiará a uno de los pensadores más importantes de principio del siglo XX, heterodoxo y crítico de los neoclásicos, como lo es Michal Kalecki, quien no fue muy reconocido hasta hace algunos años debido a la coyuntura de la guerra y la crisis económica mundial, pero no por ello se debe ignorar ni tampoco dejar de reconocer los diferentes planteamientos que se expondrán en el presente escrito. BREVE RESEÑA HISTÓRICA Y ESTADO DEL ARTE Los planteamientos kaleckianos sobre los precios son fundamentales para el avance de la teoría microeconómica y algunos campos de aplicación como la organización industrial y las estructuras imperfectas de mercado, pero no se debe dejar de lado el contexto histórico que fomentó el desarrollo de dichos avances. De igual forma, algunas de las afirmaciones que hace Kalecki van en el sentido de que los precios no se dan por el equilibrio de oferta y demanda dentro del mercado –oponiéndose a lo propuesto por los neoclásicos–, sino que se dan de acuerdo a las asimetrías del mercado, siendo una de ellas la imperfección de la competencia de los mercados y poniendo como ejemplo a los monopolios que fijan precios según las características de los consumidores y las ventajas que tienen para obtener las ganancias que se propongan. Michal Kalecki era un economista polaco de procedencia judía. Inició sus estudios en economía informalmente, educándose con lecturas de Rosa Luxemburgo y Karl Marx –de tendencias socialistas– y buscó proponer teorías, de forma implícita, algo heterodoxas para la época, que buscaban cambiar el pensamiento acaparado por John Maynard Keynes. Para la historia, Michal Kalecki hace parte de los postkeynesianos, de aquellos economistas que, en paralelo a John Maynard Keynes, empezaron a desarrollar ideas de un corte más crítico hacia el mercado y la ortodoxia existente en esos momentos. Él buscó mostrar un mundo más real presentando una problemática donde el modelo económico dominante no era la solución; adicionalmente, abre paso al pluralismo y a la apertura de nuevas ideas que conducen a encontrar enfoques complementarios a la Así, el presente trabajo se divide en cuatro partes. En la primera se presenta un contexto histórico, en donde se busca entender brevemente cuál fue el origen de Michal Kalecki, a quién estudió y el porqué de sus planteamientos teóricos; en la segunda parte se aborda el estado del arte, el cual busca encontrar las afirmaciones y planteamientos referentes al monopolio, la fijación y discrimina6 FIJACIÓN DE PRECIOS Y GRADO DE MONOPOLIO teoría keynesiana principalmente, por lo que fue considerado un economista de pensamiento heterodoxo. Ahora, para profundizar en los temas de fijación de precios, Kalecki afirma que estos están sujetos a la imperfección de los mercados y que pueden variar según el modelo de competencia imperfecta que sea pertinente; en los casos que él muestra están presentes los monopolios. De igual forma, es preciso definir el concepto de monopolio partiendo desde la visión neoclásica; Walter Nicholson (2008) lo define en su teoría microeconómica como: Su pensamiento, para algunos de corte marxista, puede ser apreciado en lo referente a la teoría de precios y costos, en donde Kalecki buscaba proponer un modelo con tasa de plusvalía, que se caracteriza por tener un amplio margen de ganancia a través de la inflación de costos directos y que influye, como consecuencia, en la fijación de los precios. A todo lo anterior, Kalecki llama la “teoría del costo pleno”, la cual se desarrolla en unos mercados que se pueden llamar “reales”, que son simplemente imperfectos, en donde las características de la competencia imperfecta3 y especialmente monopólica4 pueden hacer variar el beneficio de las firmas. Una sola empresa que cubre un mercado entero. Esta única empresa afronta toda la demanda del mercado de su producto. El monopolio, empleando lo que conoce de su curva de demanda, toma la decisión de cuánto debe producir (…), en este sentido, los mercados monopolísticos y los mercados que se caracterizan por la competencia perfecta representan casos diametralmente opuestos. (Nicholson, 2008, p. 385). Figura 1: el valor (y precios) como origen de las teorías contemporáneas. A lo largo de sus escritos, Kalecki afirma que las ganancias de las firmas o empresas están sujetas a los grados de los monopolios y que en estos grados los precios se discriminan teniendo en cuenta las características tanto de los monopolios como de los demandantes. En el mismo sentido, los beneficios también se encuentran sujetos a las decisiones de las empresas en cuanto a inversión y gastos de capital fijo, mas no necesariamente los determinan. (Rugitsky, 2013). Fuente: Vargas (2006, p. 93). Profundizando en todo lo referente a los grados de monopolio, es importante saber que, como se dijo anteriormente, las firmas discriminan los precios según las características de los demandantes, por lo que para cada consumidor existe un precio diferente, ya sea por su renta disponible, la oferta del mercado o qué tanto quiera el monopolio aumentar sus beneficios. 3 Características de la Competencia perfecta: Simetría en la información, libre empresa y existencia de productos en el mercado y toda la producción es homogénea e igual. 4 Características monopólicas: Existencia de oferentes más grandes que otros, ya no hay homogeneidad en la producción, todas las firmas saben que los precios de los productos, especificaciones y disponibilidad. 7 El monopolio que discrimina precios en primer grado busca cobrar el máximo precio que pueda pagar el demandante para que gaste todo su excedente en adquirir un bien o servicio que provea el monopolio. El monopolista que discrimina precios en segundo grado tiene como característica ofrecer “incentivos a los demandantes para que elijan la cantidad que quieran comprar” (Nicholson, 2008), a lo que se suma el hecho de que tiene en cuenta elementos como la cantidad a comprar, volúmenes de producción y cantidades máximas o mínimas de bienes a adquirir. Por su parte, el monopolista discriminador de precios en tercer grado busca fijar precios según las características de los mercados, suponiendo que dividirá a los compradores, aplicando normas o políticas para fijación de precios. los precios de los productos terminados, específicamente hacia los costos de producción. Ambas formaciones tienen su origen en condiciones distintas en cuanto a la oferta. La oferta de bienes finales puede incrementarse en un escenario de aumento de la demanda, acrecentando de esta forma la producción, por lo que los precios varían por efecto de los costos. A su vez, la oferta de materias primas es limitada en largos periodos de tiempo y trae consecuencias sobre sus precios, ya que ante un crecimiento de la demanda, sus inventarios disminuyen, teniendo en cuenta que esta clase de bienes son susceptibles a procesos de especulación en los mercados de productos físicos. Por otra parte, las empresas hacen la fijación de precios teniendo en cuenta dos factores: su costo primo medio5 y los precios establecidos por empresas competidoras, siempre y cuando su valor de mercado no se encuentre por debajo de los costos medios ni por encima del promedio de la competencia, pues esto afectaría tanto su margen de utilidad como sus ventas. En línea con la definición propuesta por Varian (2007, p. 425) frente al monopolio “el precio establecido por una empresa en monopolio no debe ser bastante alto, puesto que la misma solamente vende de manera efectiva lo que absorba el mercado, es decir, lo que figura verdaderamente dentro de sus ingresos”. Dicha fijación, según Kalecki, se puede expresar a través de la siguiente fórmula: Desde el punto de vista de Kalecki y algunos seguidores de su trabajo, se genera una crítica notoria hacia los neoclásicos, quienes afirmaban que los precios estaban definidos por la interacción de oferta y demanda, a través de herramientas como el aspa marshalliana, la cual describe al mercado como un espacio donde se da una interacción entre oferta –en el caso kaleckiano, monopolios– y demanda, que representa a los consumidores; pero los neoclásicos no reconocen las asimetrías del mercado y las demás fallas que este tiene, las cuales sí son vistas por Kalecki, tanto teórica como empíricamente. MARCO TEÓRICO En donde p es el precio establecido por la empresa; u, el costo directo de producción unitario; , el precio La formación de precios en el corto plazo, según Kalecki (1956), se da por las variaciones en los costos para los bienes finales, mientras que las variaciones en los niveles de demanda afectan los precios de las materias primas e insumos para la producción, siendo este último el mecanismo de transmisión de un mayor valor hacia 5 El costo primo medio es el resultado de la suma entre el costo de las materias primas, los insumos y el costo de la mano de obra directa entre el número de cantidades producidas del bien final. 8 FIJACIÓN DE PRECIOS Y GRADO DE MONOPOLIO promedio de todas las empresas dentro del mercado, y m y n son coeficientes positivos, siendo n menor a 1, los cuales representan el grado de monopolio que posee la empresa. Lo anterior muestra claramente una incompatibilidad con los postulados de la teoría neoclásica referentes a la elasticidad de la oferta y la estabilidad de costos dado un aumento en la producción, ya que la empresa no produce el máximo de su capacidad instalada para alcanzar el precio de equilibrio al encontrarse en un mercado imperfecto. De igual forma, la relación entre el precio y los costos de la empresa se encuentra dado por la siguiente expresión: Por lo que el grado de monopolio se determina por la diferencia entre los ingresos brutos totales de la industria y sus costos directos totales. El grado de monopolio tiene sus orígenes, de acuerdo con los planteamientos de Kalecki, en los procesos de concentración de empresas gigantes dentro de las industrias, por lo que su influencia dentro de la misma es proporcional a su tamaño y a la porción de ingresos percibida dentro del total de la industria, sobre todo en la fijación del precio, la cual afecta al valor promedio de la industria de manera sensible. Esto hace que las demás empresas tiendan a seguirla y se refuerza, entonces, la condición de mercado imperfecto. Tales influencias se evidencian en: los acuerdos de precios hechos por las empresas pertenecientes a un sector, la aplicación de la publicidad como mecanismo de promoción de ventas, las variaciones en los gastos generales de las empresas frente a sus costos directos como mecanismo de protección de las ganancias y la fuerza ejercida por grupos de presión, como los sindicatos de trabajadores. Cabe resaltar que algunos autores que han estudiado a Kalecki como Reynolds expresan que estas fuerzas, denominadas “institucionales”, son tan fuertes como para determinar el grado de monopolio de una empresa, tal como lo afirma en uno de sus trabajos: Y sabiendo que la relación entre el precio y el costo medio directo unitario de la empresa es igual a la relación entre el precio promedio de la industria, y de dicho costo se obtiene que el grado de monopolio está determinado por: En donde, al aumentar este, se incrementa también el grado de monopolio de la empresa para la fijación de precios. Por ende, el precio quedaría expresado bajo la siguiente ecuación: “Por lo tanto, es el entorno institucional en el que la firma opera lo que determina el grado de margen de beneficio que la empresa añade a sus costos primos. Tales factores institucionales son tratados como exógenos a la empresa, y por lo tanto exógenos a la teoría de los precios y la distribución. Por desgracia, la apreciación completa de este punto no es profundizada por Kalecki en cuanto a referirse persistentemente a estos factores institucionales como “el grado de monopolio”. Es decir, el precio resulta del grado de monopolio y la cuantía de los costos directos medios unitarios, mientras que para una industria o sector específico se deben utilizar los promedios de cada uno de los elementos p, m, n y u; es decir, de todas las empresas: 9 Kalecki utiliza el término “grado de monopolio” para referirse a la suma total de estas influencias. Por lo tanto, un alto grado de monopolio significa que las empresas están en condiciones de añadir altos márgenes de beneficio; un bajo grado de monopolio significa que las presiones institucionales sobre las firmas son tan contundentes como para mantener márgenes limitados a niveles bajos. (1983, p. 495). de entrar al mercado. Por otra parte, los aspectos legales y la creación de otras barreras protegen a ciertas empresas dentro de determinadas industrias para llevar a cabo actividades monopólicas, lo cual hace imposible que otras compañías puedan ingresar al respectivo mercado en situación no competitiva (Nicholson, 2008). De un modo similar, la influencia de un monopolio puede ser vista desde la elasticidad de los bienes que ofrece el mismo, en cuanto a que, si es más baja, el grado de independencia del monopolio es mayor, pues, a mayor elasticidad, mayor competencia dentro del mercado. Cuando la elasticidad es infinita se genera un régimen de competencia perfecta. De esta forma, Reynolds plantea que los factores exógenos a la firma, como los mencionados a lo largo del documento, son los que definen si una empresa puede fijar un grado de monopolio alto o bajo, ya que las fuerzas institucionales representan una fuerte presión en los planes de producción de la empresa, así como en la fijación de precios y márgenes de beneficio para la misma. CONCLUSIONES De acuerdo con Sraffa (1926), existen algunas circunstancias particulares en las industrias que determinan los niveles de monopolio dentro de las mismas y que guardan relación con lo propuesto por Kalecki en cuanto al número de empresas independientes, así como de su relación debido a acuerdos parciales de precios. Sin embargo, tiene en cuenta características como la posesión de recursos naturales bastante escasos o únicos, privilegios dentro del marco legal para llevar a cabo su actividad económica, el control de cuotas de mercado y la existencia de bienes sustitutos. Entre otras causas de la existencia de los monopolios están la barreras de entrada, las cuales se limitan al aspecto técnico y en las que una empresa que atiende a todo un mercado registra costos marginales decrecientes, lo que se relaciona directamente con su tamaño, ya que, al tener la empresa una mayor capacidad instalada, puede producir a un costo más bajo; por tanto esta situación no es rentable para otras empresas que tengan la intención El pensamiento de Michal Kalecki evidencia la importancia de visualizar conceptos alternativos en cuanto al estudio del equilibrio de los mercados, así como de los mecanismos que permiten materializar dichas situaciones de equilibrio entre las fuerzas de oferta y demanda, como es el caso de los precios. A partir de ahí, los precios no son fruto de las interacciones entre las fuerzas anteriormente mencionadas, sino que son, en determinada medida, fijados por las empresas y firmas con un poder de mercado, a su vez establecido por su participación en las ventas agregadas dentro de una industria. Tales escenarios no se conciben dentro del pensamiento clásico y neoclásico, los cuales consideran que el comportamiento de los agentes –productores y consumidores– se da en un entorno de competencia perfecta y de aceptación de los precios por parte de dichos agentes, por lo que su aplicabilidad es cuestionada y se limitan a contextos netamente teóricos. 10 FIJACIÓN DE PRECIOS Y GRADO DE MONOPOLIO REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS Por otra parte, las empresas tienden a fijar sus precios basándose en sus costos primos medios –que incluyen los costos de insumos y mano de obra– y en el precio promedio del mercado o de sus competidores directos dentro de la industria, asegurándose de que no se encuentre en extremos que afecten sus ingresos brutos o sus volúmenes de producción, aunque dicha fijación también se encuentra supeditada al grado de monopolio que la firma posea dentro de la industria. Igualmente, se presenta una nueva ruptura con la teoría neoclásica en la cual la empresa se limita a producir el nivel óptimo de cantidades que le garanticen una máxima utilidad, lo que puede significar que no funcione a la totalidad de su capacidad instalada. Franco D., F. F. (1985). La cultura del 900: Sociología, economía, derecho, historiografía. En F. Donzelli, Economía (pp. 80 - 186). México: Siglo Veintiuno. Kalecki, M. (1956) Teoría de la dinámica económica. Ensayo sobre los movimientos cíclicos y a largo plazo de la economía capitalista, México – Buenos Aires: Fondo de Cultura Económica. Márquez A., Y., & Silva R., J. (2008). Pensamiento económico con énfasis en pensamiento económico público. Bogotá D.C., Colombia: Escuela Superior de Administración Pública. Nicholson, W. (2008). Teoria microeconómica pricipios básicos y ampliaciones (9 ed.). México D.F.: Cengage Learning. Reynolds, P. (1983) Kalecki’s degree of monopoly, Journal of Post Keynesian Economics, 5 (3), p. 493 - 503. Rugitsky, F. (2013) Degree of monopoly and class struggle: Political aspects of Kalecki’s pricing and distribution theory, Review of Keynesian Economics, 1 (4), p. 447464 Sraffa, P. (1926) The laws of returns under competitive conditions, The Economic Journal, 36 (144), p. 535 - 550. Vargas S., G. (2006). Introducción a la Teoría económica un enfoque Latinoaméricano (2 ed.). México: PEARSON Prentice Hall. Varian, H. (2007) Microeconomía intermedia, 7ma edición, Antoni Bosch. Las empresas, aparte de los ingresos brutos generados y la fijación de precios, disponen de otros mecanismos para reforzar la condición de mercado imperfecto, los cuales se enmarcan dentro de las “fuerzas institucionales”, que además son exógenas a la estructura de las empresas. Aunque Kalecki no las profundizó en sus investigaciones, sino que se limitó a incluirlas en el grado de monopolio de las empresas -que sí es alto-, las firmas pueden internalizar estas fuerzas para poder añadir altos márgenes de beneficio, mientras que si este es bajo, las fuerzas son lo suficientemente poderosas como para evitar que las empresas establezcan márgenes de utilidad elevados. Finalmente, existen otros factores que también fortalecen la condición de los monopolios y las estructuras de mercados imperfectos, como la disposición de recursos escasos o únicos, los mecanismos legales y las barreras de entrada, principalmente. 11