Mapa de Riesgos

MAPA DE RIESGOS
Código: MR-DES-01
Orden Público y Desarrollo
Social y Político
Versión: 03
Fecha: 30/11/2011
Página 1 de 4
PROCESO: ORDEN PÚBLICO Y DESARROLLO SOCIAL Y POLÍTICO
Identificació
Tipo de
n
riesgo
Descripción
(2)
(1)
Causas
(3)
No tener
identificada
la población
a atender
R1
Incumplimient Estratégic
Falta de
o de metas
o
priorización
del Plan de
Desarrollo
de
necesidad a
atender.
R2
Escasa
No se
participación
satisface las
Estratégic
comunitaria
expectativas
o
en programas
del
y proyectos
individuo.
del Gobierno.
Falta de
R3
vinculación
No atención
Estratégic de personal
oportuna de
a los
o
desastres
organismos
naturales
de socorro.
Efectos – impacto
(4)
Calificación
del riesgo
(5)
Evaluación
del riesgo
(6)
Actividades de
control
(7)
Descripción de
los controles
Existentes
(8)
Valoración del
riesgo
(9)
- Se dificulta el
cumplimiento de metas.
- Existencia de
Los controles
- Se reducen los
Plan Indicativo
están
indicadores de eficacia.
documentados, se
Se
reduce
el
indicador
de
- POAI
Zona de
Probabilidad: 2
aplican y son
desempeño para la
Aplicación
Riesgo
efectivos,
Media.
evaluación de desempeño
procedimientos
- Banco de
entonces
Impacto: 10 Moderado =
de Autocontrol.
de los servidores de
Programas y
20
disminuye el
Moderado
carrera.
proyectos.
impacto a 5
- Reducción de los
– Zona de Riesgo
indicadores pactados en
- Plan de acción
Tolerable = 10
los acuerdos de gestión
del nivel gerencial
Los controles
están
documentados, se
Amplia
Probabilidad =
Zona de
Sensibilización y
aplican y son
Poca efectividad e impacto
2 Media.
socialización de convocatoria a
Riesgo
efectivos,
en la inversión de
organismos
Impacto = 10 Moderado =
programas y
entonces
recursos.
comunales
Moderado.
proyectos.
20
disminuye el
impacto a 5
– Zona de Riesgo
Tolerable = 10
Los controles
están
documentados, se
Priorización de
Probabilidad =
Zona de
aplican y son
Inadecuada prevención y
necesidades que
Riesgo
Priorización de
efectivos,
2 Media.
atención de desastres
permita atender
entonces
Impacto = 20 Importante = necesidades.
naturales
situaciones de
40
disminuye el
Catastrófico.
calamidad
impacto a 5
– Zona de Riesgo
Tolerable = 10
Cronograma
(14)
Período de
medición y
análisis
(15)
Anual
Anual
Reducir
Población
Mantenimiento bases
convocada / Secretario de Despacho –
de datos actualizados
población
Director Técnico
de población objetivo
asistente
Semestral
Anual
Reducir
Mantenimiento bases Cobertura
Secretario de Despacho –
de datos actualizados emergencias y
Director Técnico
de población objetivo desastres.
Semestral
Anual
Política de
administración
del riesgo
(10)
Compartir
Actividades
contingentes
(11)
- Realizar
cronograma de
actividades para
analizar en equipo de
trabajo el
cumplimiento de
metas.
- Adelantar con los
funcionarios de
planeación
actividades de
evaluación y
seguimiento al
cumplimiento de
metas de plan de
desarrollo.
Indicador
(12)
Responsable
Implementación y
medición
(13)
% Eficiencia. Secretario de Despacho –
% Eficacia.
Director Técnico
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Código: MR-DES-01
Orden Público y Desarrollo
Social y Político
Identificació
Tipo de
n
riesgo
Descripción
(2)
(1)
Causas
(3)
Efectos – impacto
(4)
Calificación
del riesgo
(5)
Evaluación
del riesgo
(6)
Actividades de
control
(7)
R4
Sobrecarga
No cumplir
laboral.
Zona de
- Pérdida de información. Probabilidad: 2
Existencia de un
con
cumplimie
Riesgo
Media
actividades y
manual de
Ambiente de - Demora en la gestión de Impacto: 10 Moderado =
nto
funciones
compromisos
20
los procedimientos.
Moderado
trabajo
laborales
inadecuado.
R5
- La no
Incurrir el
aplicación
faltas
de los
disciplinarias Cumplimi
procedimient
por respuesta ento
os de ley.
inoportuna de
- Ruta
los derechos
interna.
de petición.
Afectación
de Sofwar
por virus.
Sanción
Descripción de
los controles
Existentes
(8)
Aplicar
el
Manual
de
Funciones
y
procedimientos
Zona de
Probabilidad: 2
Riesgo
Media
Existencia de
Aplicar los
Impacto: 20 Importante = procedimientos. procedimientos.
40
Catastrófico.
- Se dificulta el
R6
seguimiento.
Daños o
Zona de
Probabilidad: 2
- Sobrecostos.
Riesgo
hurtos en Tecnológi
Media
Falta de - Desgaste administrativo.
Impacto: 10 Moderado =
co
documentos o
control por - Pérdida de la memoria
equipos de
20
Moderado.
el préstamo
institucional.
cómputo.
de
documentos.
EXISTENCIA
DE
PROCEDIMIENTOS
Y
PLAN
INFORMÁTICO DE
SISTEMAS Y LEY
GENERAL
DE
ARCHIVOS
.
Valoración del
riesgo
(9)
Los controles
están
documentados, se
aplican y son
efectivos,
entonces
disminuye el
impacto a 5
– Zona de Riesgo
Tolerable = 10
Los controles
están
documentados, se
aplican y son
efectivos,
entonces
disminuye el
impacto a 5
– Zona de Riesgo
Tolerable = 10
Los controles
están
documentados, se
Aplicar
aplican y son
procedimientos,
efectivos,
plan informático
entonces
de sistemas..
disminuye el
impacto a 5
– Zona de Riesgo
Tolerable = 10
Versión: 03
Fecha: 30/11/2011
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Cronograma
(14)
Período de
medición y
análisis
(15)
Compartir
No. de
actividades
Realizar cronograma programadas/ Secretario de Despacho –
N o. de
Director Técnico
de actividades
actividades
realizadas.
Semestral
Anual
Compartir y
Transferir
- Realizar acciones
de seguimiento con el
personal de la
Respuestas
Secretaría encargado
oportunas / Secretario de Despacho –
de dar respuestas.
numero de
Director Técnico
solicitudes
- Involucrar personal
que transfiere
información
Semestral
Anual
Semestral
Anual
Política de
administración
del riesgo
(10)
Reducir
Actividades
contingentes
(11)
Realizar reuniones
con el personal de la
Secretaría para
establecer el estado
de los equipos de
cómputo. Y realizar
actividades de
socialización sobre
administración,
manejo y custodia de
archivos
- Involucra Asuntos
Administrativos
Indicador
(12)
Responsable
Implementación y
medición
(13)
# de carpetas
actualizadas/
Inventario
Secretario de Despacho –
documental Director Técnico
Equipos
obsoletos/total
de equipos
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Orden Público y Desarrollo
Social y Político
Identificació
Tipo de
n
riesgo
Descripción
(2)
(1)
Causas
(3)
Efectos – impacto
(4)
Calificación
del riesgo
(5)
Evaluación
del riesgo
(6)
Actividades de
control
(7)
Descripción de
los controles
Existentes
(8)
Desconoce
Aplicación de
r la
Comunicación
las
responsabil
por escrito
metodologías,
idad o las
sobre las
cronograma,
metodologí
R7
No dar aplicación a las
metodologías,
as para
procedimientos
Operación
acciones preventivas,
cronograma,
Zona de
Probabilidad
y formatos
elaborar y
del proceso
correctivas y de mejora.
procedimiento
hacer
Riesgo
= 2 Media.
para la
Operacio
sin acciones
Personal de planta que
y formatos a
Impacto = 10 Moderado= elaboración y
seguimient
nal
no se plantea tareas
de
ser aplicados
20
el seguimiento
Moderado.
o a los
que favorezcan el
mejoramient
para la
planes de
a los planes de
mejoramiento individual
o
elaboración y
mejoramie
mejoramiento
seguimiento de
individual, por
nto
los planes de
procesos e
individual y
mejoramiento
institucional
por
proceso
requeridos
- No
mantener
actualizado
el
Actualización Actualización y
normogram - Actos administrativos
permanente
R8
cambio de
a del
ilegales por la aplicación
del
versión del
Aplicación
proceso. de normas no vigentes. Probabilidad
Zona de
normograma proceso y los
de normas o
Riesgo
Operacio - Falta de - Necesidad de expedir = 2 Media.
del proceso procedimientos
reglamentac
Impacto = 10 Moderado=
actualizaci
nal
nuevos actos para
con las nuevas en el momento
iones no
20
ón a través corregir los expedidos Moderado.
vigentes
disposiciones de presentarse
con sustento en
de
legales y
el cambio
programas normativa sin vigencia
reglamentarias
normativo
de
reinducción
del
personal.
Valoración del
riesgo
(9)
Los controles
están
documentados,
se aplican y son
efectivos,
entonces
disminuye la
probabilidad a
1 Baja
– Zona de
Riesgo
Tolerable =10
Los controles
están
documentados,
se aplican y son
efectivos,
entonces
disminuye la
probabilidad a
1 Baja
– Zona de
Riesgo
Tolerable =10
Versión: 03
Fecha: 30/11/2011
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Política de
administración
del riesgo
(10)
Actividades
contingentes
(11)
Evitar
Aplicar los
instrumentos de
elaboración y
seguimiento a
planes de acción
de acuerdo con la
reglamentación
vigente
Evitar
Actualizar la
documentación del
Sistema Integrado
de Gestión
Administrativa tan
pronto se presenta
el cambio
normativo
Cronograma
(14)
Período de
medición y
análisis
(15)
(# de planes
de
mejoramient
o individual
con
Secretario de
seguimiento / Despacho – Director
Técnico
# total de
funcionarios
de planta no
directivos) *
100
Semestral
Anual
(# de
actualizacion
es de
documentaci
Secretario de
ón del SIGA/ Despacho – Director
Técnico
# total de
cambios
normativos) *
100
Semestral
Anual
Indicador
(12)
Responsable
Implementación y
medición
(13)
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Orden Público y Desarrollo
Social y Político
Identificació
Tipo de
n
riesgo
Descripción
(2)
(1)
Causas
(3)
Evaluación
del riesgo
(6)
Calificación
del riesgo
(5)
Efectos – impacto
(4)
Actividades de
control
(7)
Descripción de
los controles
Existentes
(8)
Valoración del
riesgo
(9)
Versión: 03
Fecha: 30/11/2011
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Política de
administración
del riesgo
(10)
Actividades
contingentes
(11)
Responsable
Implementación y
medición
(13)
Indicador
(12)
Cronograma
(14)
$
1
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FECHA DE ACTUALIZACIÓN: NOVIEMBRE 30 DE 2011
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NOMBRE LIDER DEL PROCESO: MARTHA ISABEL URIBE ESCOBAR
CARGO: SECRETARIA DE DESPACHO
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6
9
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Período de
medición y
análisis
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