Resumen de la Norma de Cadena de Custodia Marzo 2014

Resumen de la Norma de
Cadena de Custodia
Marzo 2014
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INTRODUCCIÓN
GENERALIDADES DE LA CERTIFICACIÓN
La
Red de Agricultura Sostenible (RAS) es una
coalición
de
organizaciones
conservacionistas
independientes sin fines de lucro que promueve la
sostenibilidad social y ambiental de actividades
agrícolas y pecuarias mediante el desarrollo de normas.
La Norma de Cadena de Custodia (CdC) tiene como objetivo asegurar la
trazabilidad de los productos Rainforest Alliance CertifiedTM a lo largo de
la cadena de suministro y transformación.
La norma esta compuesta por 4 principios y 20 criterios aplicables
de acuerdo al tipo de Operador Participante.
1. Sistema de gestión de Cadena
de Custodia (7 criterios)
Operador Individual:
Entidad que administra un
sitio
Administradores de grupos certificados
que
manipulan,
compran
o
mezclan
producto
procedente
de
fincas
no
certificadas en instalaciones propias o
arrendadas.
Operadores que procesan, empacan
y/o venden productos con declaración
Rainforest Alliance Certified en sus
propias instalaciones o en instalaciones
contratadas
2. Trazabilidad (7 criterios)
3. Uso de las marcas registradas
Rainforest Alliance (3 criterios)
Operador Multisitio:
Entidad que administra
dos o mas sitios
El alcance de la certificación aplica para:
4. Sistema de gestión para
operadores multisitio
(3 criterios)
Un operador Participante obtiene la
certificación cuando no presenta una
No Conformidad Mayor (NCM) y cumpla
con más del 50% de criterios aplicables
Operadores que realizan una declaracion
promocional en productos o declaraciones
en ventas respecto al estatus certificado
de estos productos.
GENERALIDADES DE LA CERTIFICACIÓN
El ciclo de certificación
consta de tres años en los que se pueden
realizar diferentes tipos de auditorias:
Certificación: al inicio del
Anual 1 y 2: evaluación de
ciclo con una evaluación
no conformidades menores
total del sistema
y criterios 2.3, 2.4, 2.6 y
2.7 de la norma
1. SISTEMA DE GESTIÓN DE CADENA DE CUSTODIA
El
Operador Participante debe implementar un sistema de gestión
para el producto certificado Rainforest Alliance conformado por planes,
procedimientos, monitoreo y registros, tales como:
Sistema de control para la integridad del
producto
*Procedimientos documentados
*Diagrama de flujo del proceso con
identificación de puntos críticos
*Registros para el control del producto
*Documento de responsabilidades del
personal involucrado en el sistema
Verificación:
solventar una o mas
NCM o más del 50% de
ncm en los criterios aplicables
Auditoria no programada
y de investigación: en
cualquier momento, por
seguimiento a la implementación
de acuerdo al sistema de CdC
Para los casos anteriores, existen dos modalidades de auditoría:
Auditoria en sitio:
se realiza en las
instalaciones del operador participante para
auditorías del ciclo de certificación o después de
haber recibido una notificación de cancelación.
Auditoría
de
escritorio:
se
realiza
en
auditorías anuales 1 y 2 para los OP que no
presentaron
no
conformidades
en
una
auditoría previa.
Competencia
del personal involucrado
en el sistema de CdC
*Registro de capacitaciones
*El personal demuestra tener
habilidades para el manejo del
producto certificado
Implementación de leyes ambientales,
sociales y de seguridad laboral
(Equipos de protección, sistemas de
tratamiento , medidas de seguridad,
estudios de impacto ambiental, etc)
1. SISTEMA DE GESTIÓN DE CADENA DE CUSTODIA
Implementar procedimientos
internas al sistema CdC
de inspección
*Inspecciones una vez al año
*Auditorias en sitio para subcontratistas
que manipulan producto certificado
*Plan de acciones correctivas
2. TRAZABILIDAD
Se
debe implementar un sistema basado en procedimientos que
identifiquen el historial, ubicación y movimiento de los productos en
todas las etapas de procesamiento.
Procedimientos operativos para preservar la
integridad del producto certificado
*Implementación de procedimientos para
segregar el producto certificado en todas las
etapas de manejo
*Manejo de registros y formatos para la
segregación del producto certificado
Acuerdo
con subcontratistas que manipulan
producto certificado, incluyendo el derecho a ser
auditado
Resguardar los documentos generados por el
sistema de Cadena de Custodia de los últimos
3 años a partir de la certificación
Identificación física y visual de los productos:
*Implementación de un sistema de
identificación física o visual del producto
certificado durante el manejo
*Uso de formatos, rótulos, letreros, colores,
cintas, demarcaciones, entre otros.
Sistema de resolución de quejas
*Procedimiento de recepción y solución
de quejas sobre el sistema de CdC
*Registros de quejas atendidas y su
seguimiento
Registros de certificados de transacción emitidos
para compras y/o ventas de producto RA
2. TRAZABILIDAD
3. USO DE LAS MARCAS REGISTRADAS RAINFOREST ALLIAN-
Registros de producto certificado
*Cantidad de producto RAC comprado
como insumo
*Cantidad de producto RAC en existencia
*Cantidad de producto RAC vendido
Calculo de factores de conversión y nivel de
mezcla en el producto
Los
operadores participantes que hacen uso del sello de las marcas
registradas Rainforest Alliance deben estar en cumplimiento de acuerdo
a los reglamentos establecidos como:
Acuerdo firmado con Rainforest Alliance
para uso de sello en producto certificado y
materiales promocionales
*Procedimiento para determinar factores
de conversión
*Procedimientos de conversión para
mezcla de producto
*Registros de volumenes de mezcla
Documentos de compra de producto certificado
*Certificados de transacción
*Contratos
*Facturas
*Notas de envio
Documentos de venta de producto certificado RA
*Certificados de transacción
*Contratos
*Facturas
*Notas de envio
Registro de aprobaciones otorgadas por Rainforest
Alliance para uso de marca o sello en materiales de
comunicación y mercadeo
El producto certificado final cumple con el porcentaje
mínimo de contenido declarado
4. SISTEMA DE GESTIÓN PARA OPERADORES MULTI-SITIO
DOCUMENTOS NORMATIVOS
El
administrador de operadores multi-sitio implementa un Sistema
Interno de Control (SIC) para todos los sitios que se encuentran dentro
del alcance de certificación . Para ello debe desarrollar:
*Organigrama de relación con los sitios
*Procedimiento de inspecciones internas
*Registros de inspecciónes anuales
*Plan de mejora continua
*Inspecciones internas previas a sitios
*NORMA DE CADENA DE CUSTODIA
MARZO DE 2014
nuevos
*Convenio con sitios sobre
participación en el sistema
Disponer de los siguientes registros:
*Sitios incluidos en el alcance (nombre, dirección,
ubicación, tipo de proceso, etc.)
*Nivel de cumplimiento de los sitios con el sistema
de CdC (inspección interna y auditoría externa)
*Sitios sancionados
Sanciones para sitios que incumplan
el SIC:
*Procedimientos de sanción
*Notificaciones a sitios
sistema de sanciones
*Sanciones progresivas que
sobre
incluyan la exclusión del alcance
del certificado de CdC
*POLÍTICA DE CADENA DE CUSTODIA
MARZO DE 2014
*GLOSARIO DE CADENA DE CUSTODIA
MARZO DE 2014
*GUIA DE USO DE SELLO RAINFOREST
ALLIANCE CERTIFIEDTM
Para operaciones certificadas bajo las normas de la
Red de Agricultura Sostenible