CONSEJO DE PROMOCIÓN TURÍSTICA DE MÉXICO, S.A. DE C.V. REPORTE TRIMESTRAL DE SEGUIMIENTO AL PROGRAMA DE TRABAJO DE CONTROL INTERNO (PTCI) RESUMEN DE ACCIONES DE MEJORA COMPROMETIDAS 9 CUMPLIDAS 7 EN PROCESO 2 CONSEJO DE PROMOCIÓN TURÍSTICA DE MÉXICO, S.A. DE C.V. REPORTE TRIMESTRAL DE SEGUIMIENTO AL PROGRAMA DE TRABAJO DE CONTROL INTERNO (PTCI) SEGUNDA NORMA: IDENTIFICAR, EVALUAR Y ADMINISTRAR RIESGOS ACCIÓN DE MEJORA De conformidad con la nueva estructura vigente a partir del mes de abril del presente año, se reorientará la visión hacia las nuevas áreas responsables, concluyendo la matriz de riesgos en el 2° Semestre de 2010 De conformidad con la nueva estructura vigente a partir del mes de abril del presente año, se reorientará la visión hacia las nuevas áreas responsables, concluyendo la matriz de riesgos en el 2° Semestre de 2010, con las políticas para su administración Mediante las reuniones que se sostendrán con las áreas del CPTM, se hará del conocimiento al personal involucrado de los riesgos que pueden afectar el logro de las metas y objetivos de su área. Dentro de las políticas para la administración de los riesgos institucionales, se contemplará la frecuencia con que revisarán los riesgos y se comunicará al personal involucrado. Dentro de las políticas para la administración de los riesgos institucionales, se establecerán las acciones disciplinarias para los casos de incumplimiento de conformidad a la normatividad correspondiente. Implementado el sistema de identificación de riesgos, dará inicio la creación de la evidencia documental de las actividades que se realicen. ACTIVIDAD SEGUIMIENTO CONCLUSIÓN STATUS A la fecha se cuenta con la Matriz de Riesgos Institucional, así como con el Mapa de Riesgos y el Programa de Trabajo, estos documentos se encuentran en proceso de firma de la Directora General del Consejo. Se cuenta con los riesgos identificados y evaluados por proceso; con la evaluación de controles por proceso,; con la valoración final de los riesgos respecto a los controles existentes por cada proceso, en mapa de riesgo Institucional por proceso y con la estrategia y acciones para la administración de riesgos. Concluido Se considera que esta acción de mejora no es aplicable toda vez que implicaría la creación de un documentos normativo adicional, en contravención del Art. 1 fracción III del Acuerdo por el que se instruye a las dependencias y entidades de la APF así como a la Procuraduría General de la República a abstenerse de eliminar regulación en las materias que se indican, publicado en el DOF del 10 de agosto de 2010. Concluido Evaluación de riesgos Evaluación de controles Valoración final de riesgos respecto a controles Mapa de riesgos Institucionales Definición de estrategias y acciones para su administración Los responsables de cada Dirección Ejecutiva difundirán a través de correo electrónico, los riesgos que pueden afectar las metas y objetivos de su área. Los riesgos institucionales que integran la Matriz de Riesgos se determinaron con los enlaces de las diferentes unidades administrativas del Consejo, por lo tanto el personal involucrado, tiene conocimiento de los riesgos que pueden afectar las metas y objetivos de su área. El personal involucrado en el logro de metas, conoce los riesgos que pueden afectar su cumplimiento Concluido Se llevará a cabo la revisión periódica de la implementación de controles internos para atender los riesgos conforme al PTAR. De conformidad con el Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Control Interno la revisión se realizará en forma trimestral y se presentará en las sesiones de Junta de Gobierno. Se cuenta con un mecanismo de evaluación periódica de la implementación de controles para atender el PTAR. Concluido Se considera que esta acción de mejora no es aplicable toda vez que implicaría la creación de un documentos normativo adicional, en contravención del Art. 1 fracción III del Acuerdo por el que se instruye a las dependencias y entidades de la APF así como a la Procuraduría General de la República a abstenerse de eliminar regulación en las materias que se indican, publicado en el DOF del 10 de agosto de 2010. Concluido Se cuenta con un archivo histórico de las acciones realizadas para administrar, prevenir, disminuir, o en su caso, eliminar los riesgos más relevantes de la Institución. Concluido Instrumentar un archivo histórico del proceso de administración de Riesgos. Ha dado inicio la creación de la evidencia documental de las actividades que se realizarán, considerando que se cuenta con el Programa de Trabajo para administrar los riesgos institucionales, en el que se establecen las acciones a realizar por las diferentes áreas del Consejo. CONSEJO DE PROMOCIÓN TURÍSTICA DE MÉXICO, S.A. DE C.V. REPORTE TRIMESTRAL DE SEGUIMIENTO AL PROGRAMA DE TRABAJO DE CONTROL INTERNO (PTCI) TERCERA NORMA: IMPLEMENTAR Y/O ACTUALIZAR ACTIVIDADES DE CONTROL ACCIÓN DE MEJORA ACTIVIDAD SEGUIMIENTO STATUS ADMINISTRACIÓN DE RECURSOS HUMANOS Se realizará la evaluación al desempeño de conformidad con las Bases del Servicio Profesional de Carrera. La Dirección de Recursos Humanos está en proceso de implementación de la metodología para la aplicación de la evaluación del desempeño. En virtud de que la aplicación de la evaluación del desempeño requiere de un procedimiento detallado y muy específico, se implementará una primera evaluación que tendrá como objetivos: Sensibilizar al personal en la aplicación y seguimiento de este tipo de evaluaciones, sentando un precedente; Contar con un parámetro que permita fungir como indicador para futuras aplicaciones; Poder evaluar el desempeño, el cual ayudará a medir de forma objetiva y precisa para alcanzar el cumplimiento de los objetivos estratégicos. Aplicación de las cédulas de evaluación. Este proyecto, conforme al calendario de origen, ha sido reprogramado. En proceso * ACTIVIDADES DE CONTROL EN MATERIA DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN Está en proceso la adquisición de un software adecuado para el CPTM (GRP) Proceso de licitación Análisis de la información Carga del software o aplicación en la plataforma tecnológica Carga de información Proceso de pruebas Implementación Capacitación Liberación y conclusión La Dirección de Innovación, Productividad y Transparencia informó que este proyecto fue reprogramado para 2011, y estará sujeto a la disponibilidad presupuestal, y en su caso, se elaborará el calendario de actividades. En proceso *Respecto al elemento o acción de mejora relativa a la evaluación al desempeño de conformidad con las Bases del Servicio Profesional de Carrera, la Dirección de Recursos Humanos, mediante oficio DRH/104/2011, informó que durante la primera quincena de diciembre de 2010, se llevaron a cabo dos talleres, con la finalidad de evaluar la situación actual del personal del CPTM. El resultado que arrojó dicha evaluación, permitirá al CPTM continuar con la implementación de la evaluación del desempeño. Número Derivado de que la implementación de la metodología implica la realización de varios procesos, así como el proceso de reestructura, solicitó la reprogramación de la fecha de aplicación de la evaluación del desempeño, de acuerdo a las actividades y fechas propuestas en el siguiente cuadro: Líneas de Acción Meta Anual (2011) Frecuencia de Medición Unidad de Medida 1 Evaluación Inicial para el diagnóstico anual 1 evaluación 2 Implementación de la metodología semestral 1 documento 3 implementación de la metas y objetivos semestral 1 documento 4 Aplicación de la evaluación del desempeño semestral 1 evaluación Esta estrategia está en función de la definición de una reestructura. Cronograma 2011 Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago 2012 Sep Oct Nov Dic Jun CONSEJO DE PROMOCIÓN TURÍSTICA DE MÉXICO, S.A. DE C.V. REPORTE TRIMESTRAL DE SEGUIMIENTO AL PROGRAMA DE TRABAJO DE CONTROL INTERNO (PTCI) QUINTA NORMA: SUPERVISAR Y MEJORAR CONTINUAMENTE EL CONTROL INSTITUCIONAL ACCIÓN DE MEJORA ACTIVIDAD SEGUIMIENTO CONCLUSIÓN STATUS Las Direcciones Ejecutivas cuentan con un Programa de Trabajo y llevarán a cabo las acciones establecidas en el mismo, para la atención de las observaciones de la Institución. De forma trimestral se está llevando a cabo el seguimiento de las observaciones en proceso de atención con el objeto de lograr su total solventación. Cabe señalar que de conformidad con el ACUUERDO por el que se establecen las Disposiciones Generales para la Realización de Auditorías, es responsabilidad de los titulares de las áreas auditadas, solventar las observaciones resultantes, en un plazo no mayor a 45 días hábiles. Concluido ATENCIÓN A HALLAZGOS Y RECOMENDACIONES DE INSTANCIAS FISCALIZADORA Y DE VIGILANCIA Elaborar programa de trabajo en coordinación con el OIC para dar atención y solventar las observaciones en tiempo y forma Elaborar el Programa de Trabajo para dar atención a las observaciones de instancias fiscalizadoras. Durante el tercer trimestre se elaboró y formalizó con las Direcciones Ejecutivas del CPTM, un programa de trabajo para el abatimiento de observaciones en la Institución. Dar seguimiento al Programa de Trabajo para atención de las observaciones. Como resultado de la implementación del programa mencionado , se logró reducir el inventario inicial del tercer trimestre, de observaciones del CPTM de 37 a 18, habiéndose logrado la solventación de 19.