Riesgos Talento Humano

FORMATO MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN,
EVALUACIÓN Y CALIFICACIÓN DE RIESGOS
CODIGO: rES021
VERSION: 2
Pagina1
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y CALIFICACIÓN DE RIESGOS
(1) PROCESO
GESTIÓN DEL
TALENTO HUMANO
(2) OBJETIVO
Disponer del
Talento Humano
idoneo y
competente
requerido por los
procesos del
Sistema integrado
de gestión
(3) COD
(4) RIESGO
(5) CLASIFICACIÓN
(6) GENERADOR
(7) CAUSAS
(9) VALOR
(10) PROBABILIDAD
(11) VALOR
(12) IMPACTO
(13) GRADO DE EXPOSICIÓN
Metodo no definido o
adecuado
Sanciones
Perdida de Credibilidad
Interrupcion de la actividad
desarrollada
(8) EFECTOS
2
MEDIA
20
FUERTE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
1-TH
Que no existan politicas
para la gerencia del
Talento Humano
Estratégico
Externos
Personas
Errores en los
procedimientos
2-TH
Que no existan los
perfiles y competencias
Estratégico
especificas para el
personal administrativo.
Personas
Errores en los
procedimientos
Metodo no definido o
adecuado
Recursos inadecuados o
insuficientes
Falta de Entrenamiento
Sanciones
Perdida de Credibilidad
Interrupcion de la actividad
desarrollada
2
MEDIA
20
FUERTE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
3-TH
Que no se implemente el
Plan de Induccion
Errores en los
procedimientos
Sanciones
Perdida de Credibilidad
Interrupcion de la actividad
desarrollada
2
MEDIA
20
FUERTE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
4-TH
Que no se cumpla con
los criterios del ideario
Estratégico
etico frente a la
gerencia del talento
humano
Planeacion Inadecuada
Incumplimiento en los
procedimientos
Falta de entrenamiento
Errores en los
procedimientos
Planeacion Inadecuada
Incumplimiento en los
procedimientos
1
BAJA
5
LEVE
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
5-TH
Que no haya
seguimiento al
programa de salud
ocupacional frente a
programas de P y P.
Operativo
Errores en los
procedimientos
Planeacion Inadecuada
Incumplimiento en los
procedimientos
2
MEDIA
10
MODERADO
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
6-TH
Que no se cumpla la
meta trazada en el
Plan Institucional de
Capacitacion.
Operativo
Errores en los
procedimientos.
Externos
Planeacion Inadecuada
Incumplimiento en los
procedimientos
Perdida de Credibilidad
Interrupcion de la actividad
desarrollada
2
MEDIA
10
MODERADO
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
7-TH
Que se pueden estar
duplicando los puestos
Operativo
de trabajo realizando
las mismas actividades
Personas
Errores en los
procedimientos
Planeacion Inadecuada
Incumplimiento en los
procedimientos
Perdida de Credibilidad
Interrupcion de la actividad
desarrollada
2
MEDIA
10
MODERADO
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Personas
Errores en los
procedimientos
Planeacion Inadecuada
Incumplimiento en los
procedimientos
Falta de entrenamiento
Perdida de Credibilidad
Interrupcion de la actividad
desarrollada
2
MEDIA
10
MODERADO
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Personas
Errores en los
procedimientos
Planeacion Inadecuada
Incumplimiento en los
procedimientos
Falta de entrenamiento
Perdida de Credibilidad
Interrupcion de la actividad
desarrollada
Disminucion en la calidad del
servicio
2
MEDIA
20
FUERTE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Personas
Errores en los
procedimientos
Planeacion Inadecuada
Incumplimiento en los
procedimientos
Falta de entrenamiento
Recursos Inadecuados o
Insuficientes
Perdida de Credibilidad
Interrupcion de la actividad
desarrollada
Disminucion en la calidad del
servicio
1
BAJA
5
LEVE
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
8-TH
9-TH
10-TH
Operativo
Que no se suministre la
capacitacion y
formacion coherente al Operativo
diagnostico de
necesidades
Que la evaluacion del
desempeño no ha
Estratégico
causado el impacto
que esa herramienta
busca
Que no se suplen las
necesidades de los
funcionarios frente al
Operativo
programa de Bienestar
Social Laboral e
Incentivos.
Sanciones
Perdida de Credibilidad
Interrupcion de la actividad
desarrollada
Sanciones
Perdida de Credibilidad
Interrupcion de la actividad
desarrollada
Enfermedades laborales
Muerte del paciente
Incapacidad Permanente
ELABORADO POR:
Equipo Gestion de Talento Humano
FECHA
Junio 2011
REVISADO POR:
Equipo Gestion de Talento Humano y facilitador de Gestion de Control Interno
FECHA
Julio 2011, Febrero 2012
APROBADO POR:
Equipo Gestion de Talento Humano y facilitador de Gestion de Control Interno
FECHA
Julio 2011, Febrero 2012
CODIGO: rES022
VERSION: 2
Pagina1
FORMATO VALORACION Y CONTROLES DEL RIESGO
VALORACION Y CONTROLES DEL RIESGO
CALIFICACION DE LA PROTECCION
EXISTENTE
(11) VALORACIÓN CON CONTROLES
(1) PROCESO
(2) RIESGO
Que no existan politicas para la
gerencia del Talento Humano
Que no existan los perfiles y
competencias especificas para
el personal administrativo.
Que no se implemente el Plan
de Induccion
(3) GRADO DE
EXPOSICION
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
(4) Existen
controles?
SI
SI
SI
(5) CONTROLES
EXISTENTES
Existe un documento que
soporta la politica de talento
humano (manual del buen
gobierno). Sin embargo se
actualizara esta politica
según las necesidades
actuales del proceso.
verificar que en la nueva
version del manual del buen
gobierno se continue
identificando esta politica.
Diligenciamiento del rTH097
análisis de los puestos de
trabajo por poceso.
Modificacion del formato
FTH097 con el fin de
determinar las
caracteristicas de cada
puesto de trabajo
GESTIÓN DEL
TALENTO
HUMANO
Que no haya seguimiento al
programa de salud ocupacional
frente a programas de P y P.
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Que no se cumpla la meta
trazada en el Plan Institucional
de Capacitacion.
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Que se pueden estar duplicando
los puestos de trabajo
realizando las mismas
actividades
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Que no se suministre la
capacitacion y formacion
coherente al diagnostico de
necesidades
Que la evaluacion del
desempeño no ha causado el
impacto que esa herramienta
busca
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
SI
Si
SI
SI
SI
NO
ELABORADO POR:
REVISADO POR:
APROBADO POR:
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
SI
(8) El control se
esta aplicando?
SI
(10) Frecuencia
del Control
SI
A solicitud
NO
NO
SI
Mensualmente
Correctivo
SI
SI
SI
A solicitud
Correctivo
SI
SI
SI
Semestralmente
Correctivo
SI
SI
SI
A solicitud
registros de asistencia
Correctivo
SI
SI
SI
A solicitud
registros de evaluación
Correctivo
Correctivo
SI
SI
SI
SI
SI
SI
Semestralmente
Continuo
presentacion del ideario en la
induccion
Preventivo
SI
SI
SI
A solicitud
actividades de bienestar
social
Correctivo
SI
SI
SI
A solicitud
registros de asistencia
capacitaciones P y P
Correctivo
SI
SI
SI
A solicitud
cronograma de actividades
Correctivo
SI
SI
SI
A solicitud
registrsos fotograficos de los
eventos realizados
Correctivo
SI
SI
SI
A solicitud
Registrso de Asistencia
Preventivo
SI
SI
SI
A solicitud
Citaciones a capacitaciones
Preventivo
SI
SI
SI
A solicitud
Registro del formato de
seguimiento del PIC
Preventivo
SI
SI
SI
A solicitud
Registros del rTH097
análisis de puests de trabajo
por proceso
Preventivo
SI
SI
SI
A solicitud
registros del rTH095 planes
de trabajo
Preventivo
SI
SI
SI
A solicitud
registros de solictud rTH096,
rTH100, Rth099
Preventivo
SI
SI
SI
A solicitud
registro rTH033
determinacion de
necesidades de capacitacion
Preventivo
SI
SI
SI
Anualmente
registro rTH102 seguimiento
al PIC
Preventivo
SI
SI
SI
A solicitud
Registro rTH029 evaluacon
percepcion jornada de
capacitacion
Preventivo
SI
SI
SI
A solicitud
Correctivo
NO
NO
SI
Semestralmente
Detectivo
NO
NO
SI
Anualmente
Correctivo
SI
SI
SI
Anualmente
realizacion de induccion
general semestralmente
teniendo en cuenta el
procedimiento PTH03
realizacion de induccion
especifica del puesto de
trabajo
Se esta rediseñando el
procedimiento
aplicación evaluacion del
clima laboral
Que no se suplen las
necesidades de los funcionarios
frente al programa de Bienestar
Social Laboral e Incentivos.
Correctivo
(7) El control esta
documentado?
Preventivo
ideario etico
Que no se cumpla con los
criterios del ideario etico frente a
la gerencia del talento humano
(6) TIPO DE
CONTROL
(9) El control es
efectivo para
minimizar el
riesgo?
cronograma de actividades
aplicar encuesta de
satisfaccion de las
actividades desarrolladas en
Correctivo
el programa de bienestar
social y resgistros de
asistencia
EQUIPO GESTION DEL TALENTO HUMANO
EQUIPO GESTION DEL TALENTO HUMANO Y FACILITADOR GESTION DE CONTROL INTERNO
EQUIPO GESTION DEL TALENTO HUMANO Y FACILITADOR GESTION DE CONTROL INTERNO
SI
SI
FECHA
FECHA
FECHA
SI
SI
11.1 VALOR
frecuencia
PROBABILIDAD
11.2 VALOR
impacto
IMPACTO
GRADO DE
EXPOSICIÓN
(12) VALORACION
(13) OPCION DE
TRATAMIENTO
2
MEDIA
5
LEVE
ZONA DE RIESGO
MODERADO
Cambia la evaluación
antes de controles
Reducir el riesgo
2
MEDIA
10
MODERADO
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Cambia la evaluación
antes de controles
Compartir el riesgo
2
MEDIA
5
LEVE
ZONA DE RIESGO
MODERADO
Cambia la evaluación
antes de controles
Asumir el riesgo
2
MEDIA
5
LEVE
ZONA DE RIESGO
MODERADO
Cambia la evaluación
antes de controles
Asumir el riesgo
2
MEDIA
5
LEVE
ZONA DE RIESGO
MODERADO
Cambia la evaluación
antes de controles
Reducir el riesgo
2
MEDIA
5
LEVE
ZONA DE RIESGO
MODERADO
Cambia la evaluación
antes de controles
Reducir el riesgo
2
MEDIA
10
MODERADO
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Se mantiene en la
zona de riesgo
Evitar el riesgo
1
BAJA
5
LEVE
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
Cambia la evaluación
antes de controles
Evitar el riesgo
3
ALTA
20
FUERTE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Se mantiene en la
zona de riesgo
Compartir el riesgo
2
MEDIA
10
MODERADO
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Cambia la evaluación
antes de controles
Reducir el riesgo
A solicitud
MARZO - NOVIEMBRE 2012
MARZO - NOVIEMBRE 2012
MARZO - NOVIEMBRE 2012
CODIGO: rES023
VERSION: 2
Pagina1
FORMATO ACCION DE TRATAMIENTO DEL RIESGO
ACCION DE TRATAMIENTO DEL RIESGO
(1) PROCESO
(2) RIESGO
GRADO DE
EXPOSICION INHERENTE
GRADO DE
EXPOSICION
RESIDUAL
CALIFICACION DE
LA PROTECCION EXISTENTE
VALORACION
(3) ACCION DE TRATAMIENTO
(4) RESPONSABLE
OPCION DE
TRATAMIENTO
reiterar comunicado de generacion
de politicas de talento humano
Que no existan politicas para la
gerencia del Talento Humano
Que no existan los perfiles y
competencias especificas para
el personal administrativo.
Que no se implemente el Plan
de Induccion
GESTIÓN DEL TALENTO
HUMANO
ELABORADO POR:
REVISADO POR:
APROBADO POR:
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
MODERADO
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
MODERADO
Cambia la evaluación
antes de controles
Cambia la evaluación
antes de controles
Cambia la evaluación
antes de controles
Que no se cumpla con los
criterios del ideario etico frente a
la gerencia del talento humano
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
MODERADO
Cambia la evaluación
antes de controles
Que no haya seguimiento al
programa de salud ocupacional
frente a programas de P y P.
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
MODERADO
Cambia la evaluación
antes de controles
Reducir el riesgo
Compartir el riesgo
Asumir el riesgo
generar citacion de reunion con
Monique Rubiano de la Alta
Direccion para revisar el avance de l
politica
Reiterar solicitud a los procesos
faltantes de analisis de puestos de
trabajo, con la internvencion de la
Oficina de Control Interno de la
UDEC
marzo 2012
lider y facilitador
marzo 2012
Diciembre 2011- Febrero
2012
lider y facilitador
Continuar aplicando el manual de
funciones del personal de planta de
la UDEC.
Constante
realizar una mejor planeacion de las
inducciones
junio 2012
realizar el cronograma de induccion
lider y facilitador
confirmar la asistencia a la
induccion
Asumir el riesgo
presentacion del ideario etico en las
inducciones programadas
Continuacion de realizacion de
actividades de bienestar social en
torno a los valores eticos de la
UDEC.
continuacion de generacion de
registros de asistencia y
fotograficos
Febrero 2012continuacion semestral
lider y facilitador
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Que se pueden estar duplicando
los puestos de trabajo realizando
las mismas actividades
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Que no se suministre la
capacitacion y formacion
coherente al diagnostico de
necesidades
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
Cambia la evaluación
antes de controles
Que la evaluacion del
desempeño no ha causado el
impacto que esa herramienta
busca
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Se mantiene en la
zona de riesgo
Que no se suplen las
necesidades de los funcionarios
frente al programa de Bienestar
Social Laboral e Incentivos.
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Cambia la evaluación
antes de controles
ZONA DE RIESGO
MODERADO
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Cambia la evaluación
antes de controles
Se mantiene en la
zona de riesgo
Reducir el riesgo
Evitar el riesgo
Evitar el riesgo
permanente
A solicitud
abril 2012
lider y facilitador
confirmar la asistencia a las
capacitaciones
abril 2012
Consolidar los del rTH097 análisis
de puestos de trabajo por proceso
Febrero a Marzo del 2012
Solicitar registros del rTH095
planes de trabajo , para cada
vinculacion
registros de solicitud rTH096,
rTH100, Rth099, para cada
vinculacion
Que en el diligenciamiento de los
formatos de necesidades de
capacitacion esten de acuerdo al
Plan operativo de Inversion y a los
lineamientos establecidos por la
univesidad
lider y facilitador
Constante
lider y facilitador
Formalizar formato de evaluacion
del desempeño ante el SIGC
Compartir el riesgo
Realizar la respectiva tabulacion de
resultados de las evaluaciones
aplicadas para el diagnostico de
fortalezas y necesidades
EQUIPO GESTION DEL TALENTO HUMANO
EQUIPO GESTION DEL TALENTO HUMANO Y FACILITADOR GESTION DE CONTROL INTERNO
EQUIPO GESTION DEL TALENTO HUMANO Y FACILITADOR GESTION DE CONTROL INTERNO
cronograma de actividades
aplicar encuesta de satisfaccion de
las actividades desarrolladas en el
programa de bienestar social
Octubre 2012
Marzo 2012
lider y facilitador
Junio y Noviembre del
2012
aplicación evaluacion del clima
laboral
Reducir el riesgo
a partir de abril 2012 y
continuidad según
cronograma
lider y facilitador
sensibilizar a los procesos
comprometidos en la capacitacion
Que no se cumpla la meta
trazada en el Plan Institucional
de Capacitacion.
marzo 2012
junio-julio 2012
continuacion de cumplimiento del
cronograma de actividades
Reducir el riesgo
(5) FECHA DE
IMPLEMENTACION
mayo del 2012
lider y facilitador
abril del 2012
mayo del 2012
FECHA
FECHA
FECHA
MARZO - NOVIEMBRE 2012
MARZO - NOVIEMBRE 2012
MARZO - NOVIEMBRE 2012
CODIGO: rES024
VERSION: 2
Pagina1
FORMATO RESUMEN
CODIGO
RIESGO
RIESGO
RIESGO RESIDUAL
RIESGO INHERENTE
GRADO DE EXPOSICION
PROBABILIDAD
IMPACTO
GRADO DE
EXPOSICION
1-TH
Que no existan politicas para la gerencia
del Talento Humano
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
MEDIA
LEVE
ZONA DE RIESGO
MODERADO
2-TH
Que no existan los perfiles y
competencias especificas para el
personal administrativo.
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
MEDIA
MODERADO
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
3-TH
Que no se implemente el Plan de
Induccion
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
MEDIA
LEVE
ZONA DE RIESGO
MODERADO
4-TH
Que no se cumpla con los criterios del
ideario etico frente a la gerencia del
talento humano
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
MEDIA
LEVE
ZONA DE RIESGO
MODERADO
5-TH
Que no haya seguimiento al programa de
salud ocupacional frente a programas de
P y P.
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
MEDIA
LEVE
ZONA DE RIESGO
MODERADO
6-TH
Que no se cumpla la meta trazada en el
Plan Institucional de Capacitacion.
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
MEDIA
LEVE
ZONA DE RIESGO
MODERADO
7-TH
Que se pueden estar duplicando los
puestos de trabajo realizando las mismas
actividades
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
MEDIA
MODERADO
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
8-TH
Que no se suministre la capacitacion y
formacion coherente al diagnostico de
necesidades
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
BAJA
LEVE
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
9-TH
Que la evaluacion del desempeño no ha
causado el impacto que esa herramienta
busca
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
ALTA
FUERTE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
10-TH
Que no se suplen las necesidades de los
funcionarios frente al programa de
Bienestar Social Laboral e Incentivos.
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
MEDIA
MODERADO
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
CODIGO: rES025
VERSION: 2
Pagina1
FORMATO MAPA INHERENTE
MAPA DE RIESGO INHERENTE
1-TH
2-TH
3-TH
FUERTE
9-TH
I
M
P
A
C
T
O
6-TH
7-TH
8-TH
MODERADO
5-TH
LEVE
4-TH
10-TH
BAJA
MEDIA
PROBABILIDAD
ALTA
CODIGO: rES026
VERSION: 2
Pagina1
FORMATO MAPA RESIDUAL
MAPA DE RIESGO RESIDUAL
FUERTE
9-TH
I
M
P
A
C
T
O
2-TH
7-TH
MODERADO
10-TH
1-TH
LEVE
8-TH
6-TH
3-TH
4-TH
5-TH
BAJA
MEDIA
PROBABILIDAD
ALTA