2L-GNJ-MR008

SECRETARÍA DISTRITAL DE GOBIERNO
FORMATO MATRIZ DE RIESGO
PROCESO:
LÍDER:
OBJETIVO:
Gestión Normativa y Jurídica local
2L-GNJ-MR008
CÓDIGO:
Alcalde(esa) local de Kennedy
Ejercer inspección, vigilancia y control respecto al cumplimiento de las
normas vigentes por parte de la ciudadanía, en materia de control policivo
relacionado con establecimientos de comercio, espacio público, obras y
urbanismo; comportamientos contrarios a la convivencia ciudadana que
afecten las condiciones de seguridad, tranquilidad, salubridad y moralidad
pública, ornato pública y ecología; con transparencia, celeridad, economía,
imparcialidad y eficiencia.
CONTROL DE CAMBIOS
VERSIÓN
FECHA
1
9 de diciembre de 2009
2
4 de julio de 2012
Cambio en el formato de Matriz de riesgos. Incorporación de los riesgos asociados a la seguridad o integridad
de los participantes en los procesos policivos
3
30 de noviembre de 2012
Revisión por parte del Coordinador Normativo y jurídico designado para la Alcaldía local. Incorporación de la
causa asociada a "presiones indebidas en el desarrollo del proceso policivo y/o en la materialización del fallo"
4
16 de octubre de 2013
Cambio en el formato de Matriz de riesgos. Incorporación de la distinción de riesgos asociados al cumplimiento
del objetivo del proceso, a participación y a corrupción. Identificación de la zona de riesgo residual y
vinculación con los planes de mejora correspondientes
DESCRIPCIÓN DE LA MODIFICACIÓN
Inicio de la gestión del riesgo del proceso en la Alcaldía local
Inclusión del riesgo:
- Inexistencia de unicidad de criterio relacionado con la aplicación del Código de procedimiento administrativo,
en relación con la sustanciación de los procesos, el manejo de la documentación asociada, y las directrices para
el cierre de los derechos de petición
Incorporación de la causa:
- Inexistencia del mecanismo de desistimiento en el proceso de conciliacion
- Insuficiencia de las medidas de protección ante las condiciones de salubridad.
28 de agosto de 2014
5
Eliminación de la causa:
- Toma de decisiones por parte de los funcionarios y contratistas de la Alcaldía que puedan beneficar a terceros
a cambio de beneficios personales; en atención a las directrices de la estrategia anticorrupción de la Entidad
6
Nuevo foramto y Metodologia.
Concentracion de riesgos inherentes a los procesos en menos items. Lo anterior no siginifica que se tenga
menos riesgos, solo se reformularon condensandolos en menos items.
Inclusion Riesgo Ambiental
06 de enero de 2016
NOTA: Para el diligenciamiento de esta matriz tenga en cuenta el instructivo "Gestión del Riesgo" 1D-PGE-I13
ANÁLISIS
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
No.
1
EVENTO DE RIESGO
CAUSAS
CONSECUENCIA
Falta de capacidad logística para
adelantar las visitas y notificaciones
Desarrollo de las etapas de los Inexistencia del mecanismo de
Incumplimiento de las
procesos policivos de manera desistimiento en el proceso de
objetivos del proceso
conciliacion (resolucion 1578 de
inoportuna o inadecuada
2002), para aquellos casos en que las
partes externas no desean conciliar
metas
OBJETIVO DEL
PROCESO
y
X
PARTICIPACIÓN
CIUDADANA
TRATAMIENTO
EVALUACIÓN
TIPO DE CONTROL
RIESGO ASOCIADO A:
AMBIENTE
PROBABIL
IDAD
IMPACTO
ALTA
MODERADO
ZONA DE
RIESGO
INACEPTABLE
CONTROLES
EXISTENTES
PREVENTIVO
CORRECTIVO
ZONA DE RIESGO
RESIDUAL
No. DEL PLAN DE
MEJORA ASOCIADO
INACEPTABLE
Código: 1D-PGE-F001
Versión: 7
Fecha de vigencia: 17 de marzo de 2014
Página 1de 2
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
ANÁLISIS
EVALUACIÓN
RIESGO ASOCIADO A:
No.
EVENTO DE RIESGO
CAUSAS
CONSECUENCIA
OBJETIVO DEL
PROCESO
PARTICIPACIÓN
CIUDADANA
TRATAMIENTO
TIPO DE CONTROL
AMBIENTE
PROBABIL
IDAD
IMPACTO
ZONA DE
RIESGO
CONTROLES
EXISTENTES
PREVENTIVO
CORRECTIVO
ZONA DE RIESGO
RESIDUAL
2
Insuficientes medidas y personal que
garantice la seguridad en el desarrollo
Vulneración o daño a la seguridad o
de los operativos y/o diligencias
Imposibilidad y dificultad del impulso
integridad de los participantes en los
Insuficientes medidas de protección
procesal
procesos
policivos
(Servidores
ante las condiciones de salubridad de
públicos y/o ciudadanía)
los espacios donde se desarrollas las
diligencias y operativos
X
ALTA
MODERADO
INACEPTABLE
INACEPTABLE
3
Insuficiente capacidad logistica y
personal en el desarrollo del proceso
policivo y/o en la materialización del
Dificultades para el desarrollo de los
Pérdida de la eficacia del proceso
fallo.
procesos
policivos
y/o
la
Insuficiencia de las competencias de policivo adelantado. (Inspecciones)
materialización de los fallos
la autoridad administrativa policiva
para
realizar
allanamientos
a
propiedad privada.
X
MEDIA
MODERADO
MODERADO
MODERADO
4
Los expedientes sufren alguna
alteración o pérdida total o parcial, en
el desarrollo de la ruta de revisión
Imposibilidad de adoptar decisiones
Pérdida de Expedientes, o parte de
Extracción de Documentos que de fondo e impulso procesar en las
mismo
hacen parte integral de los expedientes actuaciones adminsitrativas
por parte de funcionarios y
contratistas.
X
MEDIA
CATASTRÓFICO
INACEPTABLE
MODERADO
5
Debilidad en la capacidad de la
Congestión administrativa por quejas entidad para identificar y hacer
Ineficiencia administrativa
seguimiento a los casos en los que se
reiterativas
reiteran solicitudes
X
ALTA
CATASTRÓFICO
INACEPTABLE
INACEPTABLE
X
MEDIA
MODERADO
MODERADO
MODERADO
6
5
Demora en desarrollo de
procedimientos administrativos
Multiplicidad de criterios relacionado
con la aplicación del Código
Contencioso administrativo y el
Pérdida
de
los CPACA, en relación con la
procedimiento
sustanciación de los procesos, el
adelantado
manejo de
la documentación
asociada, y las directrices para el cierre
de los derechos de petición
Fugas internas de agua
ELABORA:
Uso inadecuado de los sitemas
hidrosanitarios
Averias en la red interna de
suministro
Falat de mantenimiento a la red
interna de abastecimiento
REVISA:
la
eficacia
del
administrativo
Registro de las actuaciones en
el Aplicativo SI - ACTUA
Desperdicio de agua
Afectacion presupuesto de la
alcaldia
Daño y/o perdida de inmuebles
y/o enceres y/o archivos de la
Entidad
Agotamiento recurso hidrico
(Cambio climatico)
Aplicación del instructivo
ID_PGE_P015Procedimeinto para el
desarrollo de revisiones
ambientales.
X
ALTA
CATASTRÓFICO
INACEPTABLE
x
X
Atencion inmediata a
daños presentados en la
red interna
Mantenimiento preventivo
de las instalaciones
locativas a traves de
contratos de
mantenimiento Y7o
ferreteria y/o consultoria
y/o adecuacion
No. DEL PLAN DE
MEJORA ASOCIADO
x
ACEPTABLE
x
APRUEBA:
Sonia Maria Cabarcas
Referente de Calidad
Eudalia Cubides
Sol Myriam Hernandez
Nohora Georgina de Lopez
Inspeccion de Policia
Lisbeth Aguirre Carranza
Luis Ignacio Vargas Lopez
Coordinador Normativo y Jurídico Alcaldía Local de Kennedy
CESAR HENRY MORENO TORRES (E)
Alcalde Local de Kennedy
Profesional Dirección de Planeación y
Sistemas de Información - Analista SIG
Luisa Moreno
Referente PIGA
Código: 1D-PGE-F001
Versión: 7
Fecha de vigencia: 17 de marzo de 2014
Página 2de 2