Reforma a la Normativa de Competencia.
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Reforma al Reglamento a la Ley de Promoción de Competencia y Defensa Efectiva del Consumidor. Capítulo de Competencia Pamela Sittenfeld Grupo Asesor de Expertos Programa COMPAL UNCTAD 1 Reformas introducidas por la Ley N° 9072 • Reforma al régimen de concentraciones. (Arts. 16 y 16bis) • Elimina excepciones (Art. 9) • Nueva práctica absoluta (Art. 11) • Inspecciones in situ (Art. 26) • Terminación anticipada (Art. 27) • Nuevas prácticas relativas (Art. 12) • Nombramiento de los miembros de COPROCOM (Art. 22) • Facultad de publicar lineamientos e intercambio de información con otras agencias. (Art. 27) • Nuevas sanciones y graduación del 10% (Art. 28) 2 Reformas introducidas por la Ley N° 9072 • Reforma al régimen de concentraciones. (Arts. 16 y 16bis) • Elimina excepciones (Art. 9) • Nueva práctica absoluta (Art. 11) • Inspecciones in situ (Art. 26) • Terminación anticipada (Art. 27) • Nuevas prácticas relativas (Art. 12) • Nombramiento de los miembros de COPROCOM (Art. 22) • Facultad de publicar lineamientos e intercambio de información con otras agencias. (Art. 27) Temas objeto de Reglamento • Nuevas sanciones y graduación del 10% (Art. 28) 3 Generalidades Notificación Procedimiento Análisis de fondo Condiciones Generalidades Cambio de modelo Régimen anterior Régimen Actual • Enfoque correctivo • Enfoque preventivo • Procedimiento sancionatorio • Procedimiento de autorización • Análisis ex – post • Revisión ex – ante • Sanciones (multas/medidas correctivas) • Condiciones • Procedimiento ordinario (plazos extendidos) • Procedimiento breve con silencio positivo Principios generales Mejores prácticas internacionales • Nexo jurisdiccional • Solo interesan transacciones con efectos en el país. • Umbrales de notificación deben basarse en criterios objetivos. • Se busca certeza para saber qué debe notificarse y qué no. Se deben evitar parámetros subjetivos como la participación de mercado. • Plazos para el examen debe llevarse a cabo en un período razonable. • Facilitar la toma de decisiones propia de la agilidad del comercio. • Procedimiento debe ser eficaz, eficiente, transparente y predecible. • Evitar cargas innecesarias para transacciones que claramente no presentan problemas. Principios generales Mejores prácticas internacionales • Flexibilidad (información/comunicación) • Enfoque del procedimiento es más de cooperación y menos confrontación. Empresa conoce el mercado y autoridad debe conocerlo rápido. A ambos les conviene facilitar el flujo de información ágil. • Confidencialidad/Equidad Procesal • Se reconoce que se intercambiará información sensible. • Remedio debe atender el daño a la competencia. • No es un instrumento de regulación de mercados. Las condiciones que se impongan deben estar directamente relacionadas con el daño que se pretende evitar. • Remedios deben ser efectivos y de fácil administración ¿Qué es una concentración? – Se basa en el paradigma que la estructura del mercado influye en la conducta de los agentes económicos. De ahí que se busca prevenir daños futuros. • Lo que define a una concentración es el cambio en la estructura de mercado. – Agentes económicos independientes entre sí. – Adquisición del control económico por parte de uno de ellos sobre el otro u otros. – La formación de un nuevo agente económico bajo el control conjunto de dos o más competidores. • Horizontal, vertical o por conglomerado Notificación ¿Cuáles concentraciones deben notificarse? • Umbral económico • • Activos productivos superiores a 30.000 salarios mínimos. Ingresos totales del último año superiores a los 30.000 salarios mínimos. • Si la transacción se refiere a solamente una parte de la empresa, el umbral se calcula con base en esa parte o unidad productiva. • El cálculo debe incluir tanto la empresa participante como las empresas relacionadas. • Geográfico • Al menos dos de los agentes involucrados tienen operaciones con incidencia en Costa Rica. • Temporal • • Valor de los activos productivos durante el año inmediato anterior a la concentración. Transacciones sucesivas que se perfeccionan en el plazo de 2 años y que superen ese monto. Adquisiciones temporales • Es una excepción al deber de notificar. • Aplica para aquellas adquisiciones que se hacen de forma transitoria y con fines de reventa. • Se deben cumplir ciertos requisitos. ¿Cuándo debo notificar? • De previo a su realización o dentro de los 5 días hábiles siguientes a lo que suceda primero entre: • Firma de acuerdo final que perfecciona la concentración. • Concentración empezó a implementarse en la materialidad. • Transacciones sucesivas • Plazo correrá a partir de la fecha en que se realice la transacción con la que se alcanza el umbral. ¿Quién debe notificar? • Cualquier agente económico involucrado en la concentración. • Es admisible la notificación hecha por cualquiera de las partes. • Con uno solo que notifique se liberan todos del deber de notificar. • Si nadie notifica, todos los agentes participantes pueden ser sancionados. Procedimiento Procedimiento • Se pretende descartar rápidamente aquellas concentraciones que claramente no presentan problemas. • Se analizan con detalle solamente aquellas transacciones que no pueden ser descartadas de entrada. • El plazo para resolver es de 30 días desde que se presenta la información completa. • Casos complejos pueden extenderse por 60 días adicionales. • Extensión del plazo no significa necesariamente que genere problemas, sino que amerita un análisis más detallado. Solicitud de autorización • Escrito firmado por el representante legal. • Información a adjuntar – – – – – – Descripción de la transacción. Identificación de los agentes involucrados en la concentración. Determinación del mercado relevante. Evaluar existencia de poder sustancial. Efectos anti‐competitivos y pro‐competitivos. Cualquier otra información que la empresa quiera aportar. • Solicitud puede contener propuesta para compensar efectos negativos de la concentración. Publicación • Diario de circulación nacional. • Breve descripción de la concentración con la lista de los agentes económicos involucrados. • 3 días hábiles a partir de presentación de la notificación. •Terceros interesados puedan presentar dentro de los 10 días hábiles naturales, la información y prueba pertinente ante la COPROCOM. Información adicional • Una vez presentada la solicitud, la COPROCOM tendrá 10 días para solicitar la información omitida o incompleta. • En ese mismo plazo podrá pedir documentos o información adicional. • Las partes tendrán 10 días hábiles para presentar la información requerida. • Si se vuelve a presentar la información incompleta, se podrá prevenir por única vez a los agentes para que la presenten en un plazo de 3 días hábiles. Transcurrido ese plazo, si no se presenta la información completa, COMPRCOM ordenará el archivo del expediente. Información a terceros • En cualquier momento del procedimiento, COPROCOM podrá solicitar información relevante a terceros. Confidencialidad y formalidades • Toda la información se presume confidencial, para luego ser clasificada como corresponda. • COPROCOM podrá dispensar del deber de aportar información, cuando mediante declaración jurada el administrado dé fe de que la información solicitada no está disponible. Reuniones con Unidad Técnica • Es posible realizar reuniones con los funcionarios a cargo del caso. • Objetivo es aclarar dudas sobre información, y formular explicaciones sobre condiciones y propuestas formuladas. Plazo para resolver • 30 días naturales para emitir una resolución que (información completa): • Apruebe la concentración. • Acepte propuesta de condiciones ofrecida por las empresas. • Informar que detectó efectos negativos, y ofrecer oportunidad a empresas de formular propuesta de condiciones. • Calificar el caso como complejo y extender el plazo de análisis hasta por 60 días. Resolución final • En el caso que la Comisión solicite una propuesta de condiciones, una vez presentada la misma podrá: • Autorizar la concentración sujeto a las condiciones ofrecidas. • Establecer condiciones adicionales. En este caso, la empresa tendrá 3 días para aceptarlas o desistir de la concentración. • Denegar la autorización. Recursos y desistimiento • Contra la resolución final cabe recurso de reconsideración, dentro de los 3 días siguientes. • En cualquier momento se puede desistir de la solicitud. El desistimiento lleva implícita la suspensión o renuncia a realizar la concentración. Análisis de fondo Análisis de fondo • El objetivo de este análisis es valorar los posibles efectos negativos de la concentración y sopesarlos con sus efectos positivos. • En el análisis se compara la situación anterior a la concentración con la situación posterior. • Pretende determinar si la concentración debe aprobarse, o bien cuáles medidas deben adoptarse para evitar daños al mercado. Análisis de Fondo – Efectos anticompetitivos • Preocupación de la comisión es si la concentración puede: – Crear o consolidar una posición de poder en el mercado relevante. – Facilitar la coordinación entre competidores. – Disminuir o dañar el proceso de competencia. Análisis de eficiencias • Una concentración se puede aprobar aún cuando cause efectos negativos cuando éstos son compensados por mejoras de eficiencia creadas por la misma transacción, o bien para alcanzar economías de escala. • Para ser considerados, los efectos pro‐competitivos deben: – Ser atribuibles directamente a la concentración. – No ser alcanzables de una forma menos restrictiva para la competencia. – Ser verificables – Contrarrestar el daño previsible que la concentración pueda general a la competencia. – Generar beneficios al consumidor. Presunción favorable • Ninguna de las empresas involucradas realice actividades en el mismo mercado o en mercados relacionados. • Cuando tengan una participación de menor importancia: – Participación conjunta no alcance el 25% del mismo mercado relevante, o en caso de alcanzar una participación superior al 25% e inferior al 40%, la variación no sea superior al 2%. – No alcance una cuota individual o conjunta del 30% en un mercado verticalmente relacionado. Presunción favorable • Cuando un agente adquiera el control exclusivo de una o varias empresas o partes de una empresa, sobre la cual ya tiene control parcial. • Cuando el agente económico no realice, ni hay previsto realizar actividades dentro del territorio nacional o cuando éstas sean marginales. • COPROCOM puede no aplicar la presunción mediante resolución motivada. Concentraciones para evitar salida del mercado • En algunos casos, se permite que se concentren las empresas sin necesidad de analizar los efectos cuando ésta se haga para evitar la salida del mercado de activos productivos o agentes económicos. • Para invocar esta excepción deben cumplirse ciertos requisitos. Condiciones Condiciones • Dos tipos de condiciones: • Conducta • Imponen obligaciones de hacer o de no hacer. • Ejemplos: – Limitación o la restricción de prestar determinados servicios o vender determinados bienes. – La obligación de suplir determinados productos o prestar determinados servicios. – Eliminación o modificación de cláusulas en los contratos. • Estructura • Afectan la participación de mercado de los agentes económicos involucrados. • Ejemplos: – Venta de uno o más activos – Licencia de marcas o patentes Regla para aplicar condiciones • Debe haber una relación causa‐efecto entre la condición y el daño que se pretende evitar. • Primera opción debe ser siempre las condiciones de conducta. • Las condiciones de estructura se establecen solo cuando las de conducta sean insuficientes o más gravosas para la empresa. • Condiciones deben incluir mecanismos de verificación del cumplimiento. TERMINACIÓN ANTICIPADA Generalidades Procedencia Procedimiento Análisis de fondo Garantías Recursos Generalidades • Posibilidad de terminar el procedimiento sin llegar a su conclusión normal. • Agente económico investigado se compromete a cesar la conducta objeto del proceso o a contrarrestar sus efectos anticompetitivos. • No hay pronunciamiento de fondo. • No hay sanción. • Facultad discrecional de la autoridad de competencia. • No implica admisión de culpa. • Aplica tanto a las prácticas absolutas como a las relativas. • Se aplica a conductas terminadas y en ejecución. ¿Cuándo procede la terminación anticipada? • Procede una vez abierto el procedimiento y antes de la realización de la comparecencia. • Debe existir un auto de apertura en firme, ya que este describe las conductas que serán objeto del compromiso de terminación. Procedimiento • Procede a instancia de parte por escrito. • Solicitud debe incluir un compromiso expreso de suprimir las conductas descritas en el auto de apertura y de tomar las medidas necesarias para contrarrestar sus efectos. • La propuesta podrá incluir la forma como se pretende garantizar el cumplimiento de lo ofrecido, indicado el tipo de garantía y las demás condiciones. • Dentro del plazo de un mes COPROCOM podrá: – Aceptar la propuesta – Rechazarla – Solicitar una nueva propuesta con compromisos adicionales. La COPROCOM tendrá un plazo de un mes para decidir sobre esta nueva propuesta. Pluralidad de las partes • Al recibir la propuesta, el órgano director traslada a las demás partes por 10 días una versión no confidencial. • Manifestaciones de denunciante o coadyuvantes se toman en consideración, pero no se requiere su aprobación para terminar el procedimiento. • Los demás denunciados también podrán adherirse a los compromisos presentados o presentar los propios. • El procedimiento no finaliza anticipadamente a menos que todos los agentes investigados ofrezcan compromisos y éstos sean aceptados. Análisis de la COPROCOM • Al valorar la solicitud, COPROCOM deberá considerar: • Daño razonablemente previsible de las conductas investigadas. • Comportamiento anterior del agente investigado. • Posibilidad de restablecer las condiciones competitivas en el mercado. Análisis de COPROCOM • Solicitud se puede aceptar (discrecionalmente) si: • Elimina los efectos anticompetitivos atribuibles a la conducta investigada. • Compromisos pueden implementarse de forma rápida y efectiva. • Vigilancia del cumplimiento puede hacerse de forma rápida y eficaz. • En todos los casos, debe haber correspondencia entre los hechos investigados según el auto de apertura, los posibles efectos anticompetitivos, y los compromisos asumidos. Garantías • Para asegurar el cumplimiento de los compromisos, se podrán exigir garantías. • COPROCOM fija el tipo y plazo de las garantías a ofrecer. • En ningún caso el monto de la garantía será superior a la multa máxima prevista en el artículo j) del artículo 28 de la Ley. Reuniones con Unidad Técnica • Es posible realizar reuniones con los funcionarios a cargo del caso. • Objetivo es aclarar dudas sobre información, • y formular explicaciones sobre condiciones • y propuestas formuladas. Recursos • Contra la resolución que decida si procede o no la terminación anticipada procede recurso de reconsideración dentro de los 3 días siguientes. Gracias
