FORMATO MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y CALIFICACIÓN DE RIESGOS CODIGO: rSCD021 VERSION: 2 Pagina1 MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y CALIFICACIÓN DE RIESGOS (1) PROCESO (2) OBJETIVO (3) COD (4) RIESGO (5) CLASIFICACIÓN (6) GENERADOR (7) CAUSAS (8) EFECTOS (9) VALOR (10) PROBABILIDAD (11) VALOR (12) IMPACTO (13) GRADO DE EXPOSICIÓN Interrupcion de la actividad desarrollada 3 ALTA 10 MODERADO ZONA DE RIESGO INACEPTABLE Interrupcion de la actividad desarrollada 2 MEDIA 20 FUERTE ZONA DE RIESGO INACEPTABLE Pèrdida de credibilidad 2 MEDIA 20 FUERTE ZONA DE RIESGO INACEPTABLE Interrupcion de la actividad desarrollada 2 MEDIA 20 FUERTE ZONA DE RIESGO INACEPTABLE Pèrdida de credibilidad 2 MEDIA 10 MODERADO ZONA DE RIESGO IMPORTANTE Interrupcion de la actividad desarrollada 2 MEDIA 10 MODERADO ZONA DE RIESGO IMPORTANTE 2 MEDIA 10 MODERADO ZONA DE RIESGO IMPORTANTE Pèrdida de credibilidad 2 MEDIA 10 MODERADO ZONA DE RIESGO IMPORTANTE Planeacion Inadecuada GESTION DOCENCIA Identificar los riesgos misionales que pueden afectar la operación normal del proceso Gestión Docencia, con el fin de establecer sus causas y buscar la mejor forma de disminuir su impacto o de eliminarlo completamente. 1-DC Insuficientes resultados en la producción docente, investigativa y de extensión Cumplimiento universitaria Errores en los procedimientos En algunos programas académicos se han obtenido resultados por debajo del promedio nacional en las Pruebas SABER PRO presentadas por los estudiantes de último año. Errores en los procedimientos Incumplimiento en los procedimientos Recursos tecnologicos inadecuados o insuficientes Planeacion Inadecuada 2-DC Cumplimiento Incumplimiento en los procedimientos Recursos tecnologicos inadecuados o insuficientes Planeacion Inadecuada Insuficientes resultados en la conformación de grupos de investigación Estratégico reconocidos por COLCIENCIAS y transferencia social del conocimiento Errores en los procedimientos 4-DC Obstaculos en el contacto del estudiante con los textos y materiales fundamentales que recogen los Operativo desarrollos más recientes relacionados con el área de conocimiento del programa. Errores en los procedimientos 5-DC Bajo dominio en el manejo de la segunda lengua (Inglés) en los estudiantes y Cumplimiento docentes. Errores en los procedimientos 6-DC Desarticulación de las diferentes actividades orientadas a prevenir y disminuir la deserción estudiantil. Errores en los procedimientos 7-DC Insuficiente grado de optimización de los insumos o de la capacidad de la Estratégico Universidad en la producción de los resultados y/o productos esperados (Eficiencia). Errores en los procedimientos 8-DC Insuficiente actualización científica, tecnologica y pedagógica de las estructuras curriculares Estratégico Errores en los procedimientos 9-DC No permite contrastar la teoría con la práctica laboral. Estratégico Errores en los procedimientos Metodo no definido o inadecuado Interrupcion de la actividad desarrollada 2 MEDIA 10 MODERADO ZONA DE RIESGO IMPORTANTE 10-DC Imposibilidad de implementar y aplicar resultados de movilidad académica docente y estudiantil. Estratégico Errores en los procedimientos Metodo no definido o inadecuado Pèrdida de credibilidad 2 MEDIA 10 MODERADO ZONA DE RIESGO IMPORTANTE 11-DC Imposibilidad de adelantar estudios de impacto de la relación del programa con el entorno. Estratégico Errores en los procedimientos 2 MEDIA 20 FUERTE ZONA DE RIESGO INACEPTABLE Pèrdida de credibilidad 2 MEDIA 10 MODERADO ZONA DE RIESGO IMPORTANTE Pèrdida de credibilidad 2 MEDIA 10 MODERADO ZONA DE RIESGO IMPORTANTE 3-DC Incumplimiento en los procedimientos Metodo no definido e inadecuado Planeacion Inadecuada Incumplimiento en los procedimientos Planeacion Inadecuada Incumplimiento en los procedimientos Planeacion Inadecuada Operativo Incumplimiento en los procedimientos Sanciones Planeacion Inadecuada Incumplimiento en los procedimientos Disminuciòn de la calidad del servicio Pèrdida de credibilidad Planeacion Inadecuada Incumplimiento en los procedimientos Sanciones Planeacion Inadecuada Incumplimiento en los procedimientos Disminuciòn de la calidad del servicio Pèrdida de credibilidad Planeacion Inadecuada 12-DC Atraso de la institución en la utilización de las TIC´s como mediación pedagógica Estratégico y didáctica. Errores en los procedimientos Incumplimiento de las metas trazadas en Financiero el plan de acción académico Errores en los procedimientos Incumplimiento en los procedimientos Recursos tecnologicos inadecuados o insuficientes Planeacion Inadecuada 13-DC Incumplimiento en los procedimientos ELABORADO POR: EQUIPO DE TRABAJO DOCENCIA FECHA PRIMER SEMESTRE 2012 REVISADO POR: ROGELIO RIGUAL COLLADO FECHA PRIMER SEMESTRE 2012 APROBADO POR: ROGELIO RIGUAL COLLADO FECHA PRIMER SEMESTRE 2012 CODIGO: rSCD022 VERSION: 2 Pagina1 FORMATO VALORACION Y CONTROLES DEL RIESGO VALORACION Y CONTROLES DEL RIESGO (1) PROCESO GESTION DOCENCIA (2) RIESGO Insuficientes resultados en la producción docente, investigativa y de extensión universitaria (3) GRADO DE EXPOSICION (4) Existen controles? (5) CONTROLES EXISTENTES Propiciar espacios de interacción y valoración del ZONA DE RIESGO INACEPTABLE Insuficientes resultados en la conformación de grupos de investigación reconocidos por COLCIENCIAS y transferencia social del conocimiento Definir desde la alta dirección un plan de vinculación de docentes de planta ZONA DE RIESGO INACEPTABLE NO (9) El control es efectivo para minimizar el riesgo? Detectivo SI NO Detectivo SI NO ZONA DE RIESGO INACEPTABLE Bajo dominio en el manejo de la segunda lengua (Inglés) en los estudiantes y docentes. ZONA DE RIESGO IMPORTANTE NO ZONA DE RIESGO IMPORTANTE SI Detectivo SI NO Preventivo NO NO ZONA DE RIESGO IMPORTANTE SI SI SI NO Poner en marcha un plan de Detectivo SI SI NO No permite contrastar la teoría con la práctica laboral. ZONA DE RIESGO IMPORTANTE SI Imposibilidad de implementar y aplicar resultados de movilidad académica docente y estudiantil. ZONA DE RIESGO IMPORTANTE SI Imposibilidad de adelantar estudios de impacto de la relación del programa con el entorno. ZONA DE RIESGO INACEPTABLE SI Atraso de la institución en la utilización de las TIC´s como mediación pedagógica y didáctica. ZONA DE RIESGO IMPORTANTE SI Incumplimiento de las metas trazadas en el plan de acción académico ZONA DE RIESGO IMPORTANTE SI Optimizar los tiempos requeridos para la legalización de convevios académicos Correctivo Incrementar y diversificar las alianzas interinstitucionales universitarias Correctivo Consolidar y fortalecer el Sistema de Seguimiento a Graduados CESAR MAURICIO MORENO NESTOR RAUL GUTIERREZ NESTOR RAUL GUTIERREZ Correctivo SI SI SI SI SI NO NO SI GRADO DE EXPOSICIÓN (12) VALORACION (13) OPCION DE TRATAMIENTO 3 ALTA 10 MODERADO ZONA DE RIESGO INACEPTABLE Se mantiene en la zona de riesgo Asumir el riesgo 2 MEDIA 20 FUERTE ZONA DE RIESGO INACEPTABLE Se mantiene en la zona de riesgo Asumir el riesgo 2 MEDIA 20 FUERTE ZONA DE RIESGO INACEPTABLE Se mantiene en la zona de riesgo Asumir el riesgo 2 MEDIA 20 FUERTE ZONA DE RIESGO INACEPTABLE Se mantiene en la zona de riesgo Asumir el riesgo 2 MEDIA 10 MODERADO ZONA DE RIESGO IMPORTANTE Se mantiene en la zona de riesgo Compartir el riesgo 2 MEDIA 10 MODERADO ZONA DE RIESGO IMPORTANTE Se mantiene en la zona de riesgo Asumir el riesgo 2 MEDIA 10 MODERADO ZONA DE RIESGO IMPORTANTE Se mantiene en la zona de riesgo Asumir el riesgo 2 MEDIA 10 MODERADO ZONA DE RIESGO IMPORTANTE Se mantiene en la zona de riesgo Asumir el riesgo 2 MEDIA 10 MODERADO ZONA DE RIESGO IMPORTANTE Se mantiene en la zona de riesgo Asumir el riesgo 2 MEDIA 10 MODERADO ZONA DE RIESGO IMPORTANTE Se mantiene en la zona de riesgo Asumir el riesgo 2 MEDIA 20 FUERTE ZONA DE RIESGO INACEPTABLE Se mantiene en la zona de riesgo Asumir el riesgo 2 MEDIA 10 MODERADO ZONA DE RIESGO IMPORTANTE Se mantiene en la zona de riesgo Asumir el riesgo 2 MEDIA 10 MODERADO ZONA DE RIESGO IMPORTANTE Se mantiene en la zona de riesgo Asumir el riesgo NO NO NO NO Capacitación docente Correctivo SI NO NO Fortalecer la infraestructura t ló i Correctivo SI NO NO Modificar el tipo de Correctivo SI NO NO FECHA FECHA FECHA IMPACTO NO Correctivo Correctivo 11.2 VALOR impacto NO SI Insuficiente actualización científica, tecnologica y pedagógica de las estructuras curriculares PROBABILIDAD NO Unificar las actividades de Articular las necesidades de actualización y capacitación docente al PIC 11.1 VALOR frecuencia NO SI Fortalecer las estrategias encaminadas a la apropiación de una segunda lengua CALIFICACION DE LA PROTECCION EXISTENTE (11) VALORACIÓN CON CONTROLES (10) Frecuencia del Control NO SI Armonizar los planes de mejoramiento de los programas con el institucional ZONA DE RIESGO IMPORTANTE SI (8) El control se esta aplicando? SI Obstaculos en el contacto del estudiante con los textos y materiales fundamentales que recogen los desarrollos más recientes relacionados con el área de conocimiento del programa. Desarticulación de las diferentes actividades orientadas a prevenir y disminuir la deserción estudiantil. Insuficiente grado de optimización de los insumos o de la capacidad de la Universidad en la producción de los resultados y/o productos ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR: ZONA DE RIESGO INACEPTABLE Detectivo (7) El control esta documentado? SI Capacitar a los docentes acerca de la metodología En algunos programas académicos se han obtenido resultados por debajo del promedio nacional en las Pruebas SABER PRO presentadas por los estudiantes de último año. (6) TIPO DE CONTROL oct-12 oct-12 oct-12 CODIGO: rSCD023 VERSION: 2 Pagina1 FORMATO ACCION DE TRATAMIENTO DEL RIESGO ESPACIO PARA SER DILIGENCIADO POR EL PROCESO DE EVALUACION INTERNA Y SEGUIMIENTO ACCION DE TRATAMIENTO DEL RIESGO (1) PROCESO GESTION DOCENCIA (2) RIESGO GRADO DE EXPOSICION INHERENTE GRADO DE EXPOSICION RESIDUAL CALIFICACION DE LA PROTECCION EXISTENTE VALORACION OPCION DE TRATAMIENTO (3) ACCION DE TRATAMIENTO (4) RESPONSABLE (5) FECHA DE IMPLEMENTACION ZONA DE RIESGO INACEPTABLE ZONA DE RIESGO INACEPTABLE Se mantiene en la zona de riesgo Asumir el riesgo En algunos programas académicos se han obtenido resultados por debajo del promedio nacional en las Pruebas SABER PRO presentadas por los estudiantes de último año. ZONA DE RIESGO INACEPTABLE ZONA DE RIESGO INACEPTABLE Se mantiene en la zona de riesgo Asumir el riesgo Insuficientes resultados en la conformación de grupos de investigación reconocidos por COLCIENCIAS y transferencia social del conocimiento ZONA DE RIESGO INACEPTABLE ZONA DE RIESGO INACEPTABLE Se mantiene en la zona de riesgo Asumir el riesgo Obstaculos en el contacto del estudiante con los textos y materiales fundamentales que recogen los desarrollos más recientes relacionados con el área de conocimiento del ZONA DE RIESGO INACEPTABLE ZONA DE RIESGO INACEPTABLE Se mantiene en la zona de riesgo Asumir el riesgo Bajo dominio en el manejo de la segunda lengua (Inglés) en los estudiantes y docentes. ZONA DE RIESGO IMPORTANTE ZONA DE RIESGO IMPORTANTE Se mantiene en la zona de riesgo Compartir el riesgo Desarticulación de las diferentes actividades orientadas a prevenir y disminuir la deserción estudiantil. ZONA DE RIESGO IMPORTANTE ZONA DE RIESGO IMPORTANTE Se mantiene en la zona de riesgo Asumir el riesgo Insuficiente grado de optimización de los insumos o de la capacidad de la Universidad en la producción de los resultados y/o productos esperados (Eficiencia). ZONA DE RIESGO IMPORTANTE ZONA DE RIESGO IMPORTANTE Se mantiene en la zona de riesgo Asumir el riesgo Insuficiente actualización científica, tecnologica y pedagógica de las estructuras curriculares ZONA DE RIESGO IMPORTANTE ZONA DE RIESGO IMPORTANTE Se mantiene en la zona de riesgo Asumir el riesgo No permite contrastar la teoría con la práctica laboral. ZONA DE RIESGO IMPORTANTE ZONA DE RIESGO IMPORTANTE Se mantiene en la zona de riesgo Asumir el riesgo Imposibilidad de implementar y aplicar resultados de movilidad académica docente y estudiantil. ZONA DE RIESGO IMPORTANTE ZONA DE RIESGO IMPORTANTE Se mantiene en la zona de riesgo Asumir el riesgo Imposibilidad de adelantar estudios de impacto de la relación del programa con el entorno. ZONA DE RIESGO INACEPTABLE ZONA DE RIESGO INACEPTABLE Se mantiene en la zona de riesgo Asumir el riesgo Atraso de la institución en la utilización de las TIC´s como mediación pedagógica y didáctica. ZONA DE RIESGO IMPORTANTE ZONA DE RIESGO IMPORTANTE Se mantiene en la zona de riesgo Asumir el riesgo Incumplimiento de las metas trazadas en el plan de acción académico ZONA DE RIESGO IMPORTANTE ZONA DE RIESGO IMPORTANTE Se mantiene en la zona de riesgo Asumir el riesgo nov-12 GESTOR PROCESO nov-12 GESTOR PROCESO nov-12 GESTOR PROCESO nov-12 GESTOR PROCESO nov-12 GESTOR PROCESO nov-12 GESTOR PROCESO nov-12 GESTOR PROCESO nov-12 GESTOR PROCESO nov-12 GESTOR PROCESO nov-12 GESTOR PROCESO nov-12 GESTOR PROCESO nov-12 GESTOR PROCESO ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR: CESAR MAURICIO MORENO NESTOR RAUL GUTIEREZ NESTOR RAUL GUTIEREZ (7) ACCION CUMPLIDA Y CERRADA SI GESTOR PROCESO Insuficientes resultados en la producción docente, investigativa y de extensión universitaria (6) FECHA DE SEGUIMIENTO FECHA FECHA FECHA nov-12 oct-12 oct-12 oct-12 NO OBSERVACIONES CODIGO: rSCD024 VERSION: 2 Pagina1 FORMATO RESUMEN CODIGO RIESGO RIESGO RIESGO INHERENTE GRADO DE EXPOSICION ZONA DE RIESGO INACEPTABLE RIESGO RESIDUAL PROBABILIDAD IMPACTO ALTA MODERADO GRADO DE EXPOSICION ZONA DE RIESGO INACEPTABLE 1-DC Insuficientes resultados en la producción docente, investigativa y de extensión universitaria 2-DC En algunos programas académicos se han obtenido resultados por debajo del promedio nacional en las Pruebas SABER PRO presentadas por los estudiantes de último año. ZONA DE RIESGO INACEPTABLE MEDIA FUERTE ZONA DE RIESGO INACEPTABLE 3-DC Insuficientes resultados en la conformación de grupos de investigación reconocidos por COLCIENCIAS y transferencia social del conocimiento ZONA DE RIESGO INACEPTABLE MEDIA FUERTE ZONA DE RIESGO INACEPTABLE 4-DC Obstaculos en el contacto del estudiante con los textos y materiales fundamentales que recogen los desarrollos más recientes relacionados con el área de conocimiento del programa. ZONA DE RIESGO INACEPTABLE MEDIA FUERTE ZONA DE RIESGO INACEPTABLE 5-DC Bajo dominio en el manejo de la segunda lengua (Inglés) en los estudiantes y docentes. MEDIA MODERADO MEDIA MODERADO MEDIA MODERADO MEDIA MODERADO MEDIA MODERADO MEDIA MODERADO MEDIA FUERTE MEDIA MODERADO MEDIA MODERADO 6-DC Desarticulación de las diferentes actividades orientadas a prevenir y disminuir la deserción estudiantil. 7-DC Insuficiente grado de optimización de los insumos o de la capacidad de la Universidad en la producción de los resultados y/o productos esperados (Eficiencia). 8-DC Insuficiente actualización científica, tecnologica y pedagógica de las estructuras curriculares 9-DC No permite contrastar la teoría con la práctica laboral. 10-DC Imposibilidad de implementar y aplicar resultados de movilidad académica docente y estudiantil. 11-DC Imposibilidad de adelantar estudios de impacto de la relación del programa con el entorno. 12-DC Atraso de la institución en la utilización de las TIC´s como mediación pedagógica y didáctica. 13-DC Incumplimiento de las metas trazadas en el plan de acción académico ZONA DE RIESGO IMPORTANTE ZONA DE RIESGO IMPORTANTE ZONA DE RIESGO IMPORTANTE ZONA DE RIESGO IMPORTANTE ZONA DE RIESGO IMPORTANTE ZONA DE RIESGO IMPORTANTE ZONA DE RIESGO INACEPTABLE ZONA DE RIESGO IMPORTANTE ZONA DE RIESGO IMPORTANTE ZONA DE RIESGO IMPORTANTE ZONA DE RIESGO IMPORTANTE ZONA DE RIESGO IMPORTANTE ZONA DE RIESGO IMPORTANTE ZONA DE RIESGO IMPORTANTE ZONA DE RIESGO IMPORTANTE ZONA DE RIESGO INACEPTABLE ZONA DE RIESGO IMPORTANTE ZONA DE RIESGO IMPORTANTE CODIGO: rSCD025 VERSION: 2 Pagina1 FORMATO MAPA INHERENTE MAPA DE RIESGO INHERENTE 11-DC 2-DC 3-DC 4-DC FUERTE I M P A C T O MODERADO 5-DC 6-DC 7-DC 8-DC 9-DC 10-DC 1-DC 12-DC 13-DC LEVE BAJA PROBABILIDAD MEDIA ALTA CODIGO: rSCD026 VERSION: 2 Pagina1 FORMATO MAPA RESIDUAL MAPA DE RIESGO RESIDUAL 2-DC 3-DC 4-DC FUERTE I M P A C T O MODERADO 5-DC 6-DC 7-DC 8-DC 9-DC 10-DC 1-DC 12-DC 13-DC LEVE BAJA MEDIA PROBABILIDAD ALTA