SECRETARÍA DISTRITAL DE GOBIERNO FORMATO MATRIZ DE RIESGO PROCESO: LÍDER: OBJETIVO: GESTIÓN NORMATIVA Y JURÍDICA 2L-GNJ-MR012 CÓDIGO: ALCALDE LOCAL DE BARRIOS UNIDOS Ejercer inspección, vigilancia y control respecto al cumplimiento de las normas vigentes por parte de la ciudadanía, en materia de control policivo relacionado con establecimientos de comercio, espacio público, obras y urbanismo; comportamientos contrarios a la convivencia ciudadana que afecten las condiciones de seguridad, tranquilidad, salubridad y moralidad pública, ornato pública y ecología; con transparencia, celeridad, economía, imparcialidad y eficiencia CONTROL DE CAMBIOS VERSIÓN FECHA 1 9 de diciembre de 2009 2 8 de mayo de 2012 3 11 de junio de 2013 4 21 de julio de 2014 DESCRIPCIÓN DE LA MODIFICACIÓN Primera versión del documento Reevaluación de las causas y consecuencias de los riesgos, así como la modificación de algunos de los controles. Se actualizó el formato de matriz de riesgos Se modificó la valoración de algunos de los riesgos de acuerdo a realidad actual de la localidad y se incluyeron trers nuevos riesgos Se determina que algunos riesgos tienen eventos y causas similares, por lo que se unifican, además se incluye un nuevo riesgo y se reevaluan los controles que no están siendo eficaces o no están documentados. Tambien se modifica la valoración de los riesgos NOTA: Para el diligenciamiento de esta matriz tenga en cuenta el instructivo "Gestión del Riesgo" 1D-PGE-I13 ANÁLISIS IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS No. EVENTO DE RIESGO CAUSAS 1 2 3 TIPO DE CONTROL CONSECUENCIA OBJETIVO DEL PROCESO PARTICIPACIÓN CIUDADANA TRATAMIENTO EVALUACIÓN RIESGO ASOCIADO A: AMBIENTE PROBABI LIDAD IMPACTO ZONA DE RIESGO CONTROLES EXISTENTES CORRECTIVO ZONA DE RIESGO RESIDUAL No se da solución oportuna a las problemáticas denunciadas por Incumplimiento en el la comunidad acompañamiento programado para los operativos por parte de No se garantizan condiciones de la Policía convivencia y seguridad ciudadanas x MEDIA CATASTRÓFICO INACEPTABLE No se pueda consultar los No se cuenta con un mecanismo Insatisfacción de la ciudadanía en expedientes fìsicos por parte de efectivo para el manejo de los el acceso a la información ciudadanos expedientes físicos x MEDIA CATASTRÓFICO INACEPTABLE INACEPTABLE X MEDIA MODERADO MODERADO MODERADO Imposibilidad de practicar los operativos en las fechas programadas. Expedientes acumulados que siguen apareciendo como activos en el aplicativo SI ACTUA En el Sistema no existe un mecanismo para inactivar los expedientes que se acumulan En el sistema Comunicar con anticipación a la Policía el cronograma de operativos de acuerdo a los procedimientos de IVC PREVENTIVO x No. DEL PLAN DE MEJORA ASOCIADO INACEPTABLE Inexactitud en el inventario de expedientes Se pueden tomar decisiones contradictorias Vulneraciòn del proceso Código: 1D-PGE-F001 Versión: 7 Fecha de vigencia: 17 de marzo de 2014 Página 1de 2 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS ANÁLISIS EVALUACIÓN RIESGO ASOCIADO A: No. EVENTO DE RIESGO CAUSAS 4 Respuesta extemporanea de los derechos de petición NO existe un mecanismo de alerta para derechos de petición próximos a vencer Incumplimento de los establecido en el instructivo de derechos de petición por parte de los servidores públicos 5 Definición y ejecución de acciones inadecuadas para la aplicabilidad de la normatividad en casos concretos Los soportes normativos en materia de seguridad son poco eficientes y no se ajustan a las necesidades actuales impidiendo la toma de decisiones rapidas y efectivas Manuales de procesos y procedimientos no son acordes con la legislaciòn actual 6 No se notifica a las partes involucradas en el proceso 7 No se materializa el fallo en los procesoso de amenaza de ruina El servicio de mensajeria no es eficiente Falta de recursos y apoyo logistico ELABORA: IMPACTO x MEDIA CATASTRÓFICO INACEPTABLE INACEPTABLE x MEDIA CATASTRÓFICO INACEPTABLE INACEPTABLE x ALTA CATASTRÓFICO INACEPTABLE INACEPTABLE x ALTA CATASTRÓFICO INACEPTABLE INACEPTABLE PARTICIPACIÓN CIUDADANA AMBIENTE ZONA DE RIESGO CONTROLES EXISTENTES PREVENTIVO CORRECTIVO ZONA DE RIESGO RESIDUAL No. DEL PLAN DE MEJORA ASOCIADO Sanciones disciplinarias Vulneración de derechos fundamentales Demandas legales contra la entidad Reducción de la efectividad de las acciones sobre la comunidad, falta de confianza por parte de la ciudadania en cuanto a las intervenciones de las autoridades en materia de seguridad y convivencia Pérdida de fuerza del proceso generando posibles nulidades Pérdida de la credibilidad en la entidad Inoportunidad en el apoyo de las Afectaciòn de la integridad fìsica otras entidades participantes en de la comunidad la materialización del fallo REVISA: TIPO DE CONTROL PROBABI LIDAD CONSECUENCIA OBJETIVO DEL PROCESO Indebida clasificación de la correspondencia en el aplicativo ORFEO TRATAMIENTO APRUEBA: Código: 1D-PGE-F001 Versión: 7 Fecha de vigencia: 17 de marzo de 2014 Página 2de 2