secretaría distrital de gobierno formato matriz de riesgo

SECRETARÍA DISTRITAL DE GOBIERNO
FORMATO MATRIZ DE RIESGO
VERSIÓN:
PROCESO:
LÍDER:
OBJETIVO:
Fecha actualización matriz
GESTIÓN Y ADQUISICIÓN DE RECURSOS LOCAL
ALCALDE LOCAL
Suministrar y administrar los bienes y servicios que la entidad requiere para el cabal cumplimiento de su
misión, a traves de la eficiente ejecución de los recursos financieros.
DD
MM
AAAA
12
6
2013
NOTA: Para el diligenciamiento de esta matriz tenga en cuenta el instructivo "Gestión del Riesgo" 1D-PGE-I13
ANÁLISIS
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
EVALUACIÓN
RIESGO ASOCIADO A:
No.
CONSECUENCIA
EVENTO DE RIESGO
TIPO DE CONTROL
CAUSA RAIZ
OBJETIVO DEL
PROCESO
PARTICIPACIÓN
CORRUPCIÓN
PROBABI
LIDAD
IMPACTO
ZONA DE
RIESGO
CONTROLES
EXISTENTES
Seguimiento por parte de la
oficina de Planeación local
a las metas establecidas en
la matriz MUSI .
1
2
Retraso en la ejecución de los
proyectos
Inconvenientes administrativos,
disciplinarios, fiscales y sociales
por la no correcta prestación del
servicio
Retrasos en el desarrollo de los
procesos de contratación
Debilidad en el control de la
ejecución contractual
Demora en la formulación y
aprobación de la etapa
precontractual de los proyectos
de inversión
Falta de seguimiento y
correctivos en la ejecución del
contrato supervisado.
X
X
X
X
TRATAMIENTO
MEDIA
X
MEDIA
CATASTRÓFICO
CATASTRÓFICO
INACEPTABLE
INACEPTABLE
PREVENTIVO
X
Publicación en página WEB
del Plan de contratación
local
X
Seguimiento por parte de la
oficina de Planeación local
a las metas establecidas en
la matriz MUSI .
X
Seguimiento a la ejecución
contractual en el marco del
Comité mensual de
contratación
local
Estandarizar bienes,
servicios y precios de
mercado teniendo bases de
datos especializadas
ZONA DE RIESGO
RESIDUAL
PLAN DE MEJORA
ASOCIADO
X
Seguimiento al plan de
contratación en el marco
del
Comité mensual de
contratación
local
Publicación en página WEB
del Plan de contratación
local
CORRECTIVO
X
ACEPTABLE
ACEPTABLE
X
X
Código: 1D-PGE-F1
Versión: 6
Fecha de vigencia: 12 de abril de 2013
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SECRETARÍA DISTRITAL DE GOBIERNO
FORMATO MATRIZ DE RIESGO
VERSIÓN:
PROCESO:
LÍDER:
OBJETIVO:
3
Fecha actualización matriz
GESTIÓN Y ADQUISICIÓN DE RECURSOS LOCAL
ALCALDE LOCAL
Suministrar y administrar los bienes y servicios que la entidad requiere para el cabal cumplimiento de su
misión, a traves de la eficiente ejecución de los recursos financieros.
Inadecuada selección del
contratista, bienes o servicios que
Ausencia de herramientas
no cumplen con las necesidades
estructuradas a partir de la
Debilidad en la definición de
de la administración, celebración
criterios técnicos y económicos en observación de buenas prácticas
de proceso por una modalidad de
en la elaboración de la etapa
los estudios previos
selección incorrecta, desequilibrio
precontractual
económico en la ejecución
presupuestal
4
Incumplimientos en la ejecución
contractual, bienes o servicios
que no cumplen con las
necesidades de la administración.
5
Aumento en oblilgaciones por
pagar, incumplimiento de
obligaciones contractuales de las
partes, profesionales sujetos
disciplinable por incumplimento de
la norma, desequilirbio económico
del contratista.
Contratos pendienes de
liquidación con vigencia de
ejecución contractual vencida
6
Imposibilidad de reparación por
falta de cobertura ante
incumplimiento de la obligación
contractual.
Expiración de las pólizas que
cubren la calidad de las obras,
bienes o servicios recibidos
Debilidades en el seguimiento y
supervisón en la ejecución
contractual
7
Demora en la entrega de bienes y
servicios, incumplimiento de la
obligación contractual, dilación en
el cumplimiento de las metas de
la administración.
Retrasos en la suscripción del
contrato
Debilidades en el seguimiento y
supervisón en la ejecución
contractual
Inadecuada supervisión a la
ejecución real de los recursos
Desconocimiento de los
profesionales designados en
ejercicio de supervisión
Incumplimiento a la normatividad
relacionada con los términos de
liquidación
X
X
MEDIA
X
MEDIA
CATASTRÓFICO
CATASTRÓFICO
INACEPTABLE
INACEPTABLE
DD
MM
AAAA
12
6
2013
Definir técnica y
oportunamete los criterios
de evaluación a través de
herramientas precisas
X
Realizar una mesa de
trabajo conjunta con
SEGOB, Alcaldías locale y
la Veeduría Distrital para la
elaboración de una matriz
de criterios técnicos y de
mercado
X
Dar cumplimiento a
proceso de planeación en
los términos y fechas
establecidos inicialmente
en el plan de contratación
MODERADO
X
Dar correcto cumplimiento
a las normas y
procedimientos
establecidos
X
MEDIA
CATASTRÓFICO
X
INACEPTABLE
ACEPTABLE
Concertar con las partes
para llevar a cabo la
liquidación de los procesos
pendientes por liquidar
X
X
BAJA
X
BAJA
CATASTRÓFICO
MODERADO
ACEPTABLE
X
MODERADO
Informes periódicos de los
seguimientos a la calidad
de las obras, bienes y/o
servicios recibidos por
parte del profesional
designado para esta labor
X
ACEPTABLE
ACEPTABLE
Dar cumplimiento a
proceso de planeación en
los términos y fechas
establecidos inicialmente
en el plan de contratación
X
ACEPTABLE
Código: 1D-PGE-F1
Versión: 6
Fecha de vigencia: 12 de abril de 2013
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SECRETARÍA DISTRITAL DE GOBIERNO
FORMATO MATRIZ DE RIESGO
VERSIÓN:
PROCESO:
GESTIÓN Y ADQUISICIÓN DE RECURSOS LOCAL
LÍDER:
ALCALDE LOCAL
OBJETIVO:
8
Demora en la entrega de bienes y
servicios, incumplimiento de la
obligación contractual, dilación en
el cumplimiento de las metas de
la administración.
Fecha actualización matriz
Suministrar y administrar los bienes y servicios que la entidad requiere para el cabal cumplimiento de su
misión, a traves de la eficiente ejecución de los recursos financieros.
Variables que afectan el
cumplimiento del plan de
contratación
Modificaciónes en las normas o
directrices del nivel central.
Demora en la entrega de los
productos de cada fase del
proceso
ELABORA:
REVISA:
APRUEBA:
Santiago Andrés Vasquez del
Río
Profesional Oficina Jurídica
FDL - Contratación
Román Albornoz Barreto
Coordinador administrativo y
financiero
Iván Rojas Guzmán
DD
MM
AAAA
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2013
Minimizar las variaciones al
plan de contratación y
garantizar la participación
de todos los responsables
en la elaboración del
mismo
X
BAJA
MODERADO
X
ACEPTABLE
ACEPTABLE
Fortalecer el equipo de
trabajo tanto de planeación
como de contratación y dar
cumplimiento a los
cronogramas establecidos
X
Alcalde Local
Nubia Isabel Leiva
Referente Sistema Integrado
de Gestión
Código: 1D-PGE-F1
Versión: 6
Fecha de vigencia: 12 de abril de 2013
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PROBABILIDAD
BAJA
1
Ocurriría sólo en circunstancias excepcionales
MEDIA
2
Podría ocurrir en algunas ocasiones
ALTA
3
Se espera que ocurra en la mayoría de las
circunstancias
IMPACTO
LEVE
1
MODERADO
2
CATASTROFICO
3
Afecta de manera mínima el desempeño del proceso
Afecta de manera considerable el desempeño del
proceso
Afecta el desempeño de la Entidad o a los usuarios de
sus servicios
IMPACTO
PROBABILIDAD
ZONAS DE RIESGO
LEVE
1
MODERADO
2
CATASTRÓFICO
3
BAJA
1
Aceptable
Aceptable
Moderado
MEDIA
2
Aceptable
Moderado
Inaceptable
ALTA
3
Moderado
Inaceptable
Inaceptable
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
Tienen la menor probabilidad de ocurrencia y los menores
efectos que pueden ser fácilmente remediados
MODERADO
La alta incidencia de uno de los factores (probabilidad o
consecuencia) es compensada por la menor magnitud del otro
INACEPTABLE
Son los riesgos de mayor probabilidad de ocurrencia e impacto
para la entidad
ZONA DE RIESGO
TRATAMIENTO
ACEPTABLE
Se asume el riesgo, pues genera menores efectos que pueden ser
fácilmente remediados
MODERADO
Se desarrollan acciones para reducir o compartir / trasferir el riesgo
INACEPTABLE
Se requiere una acción inmediata, para reducir o compartir / trasferir el
riesgo
ACCIONES DE TRATAMIENTO DE LOS RIESGOS
ASUMIR EL RIESGO
Hace referencia a la aceptación del riesgo y a sus pérdidas que pueden quedar después
de la aplicación del control. Esta alternativa no implica el desarrollo de ninguna acción
concreta que deba ser incluida en el plan de mejoramiento del proceso.
EVITAR/REDUCIR EL
RIESGO
Disminuye la probabilidad de ocurrencia, mediante medidas de prevención que se
orienten a atacar las causas y/o el evento, así como medidas correctivas que reduzcan
el impacto de las consecuencias.
COMPARTIR /
TRANSFERIR EL RIESGO
La formulación y el desarrollo de las acciones preventivas y/o correctivas que se
establezcan no dependerán solo del proceso en el que se manifiesta el riesgo, sino de
otros agentes (internos o externos) a quienes afecte o estén en capacidad de
ejecutarlas.