2L-GNJ-MR010

SECRETARÍA DISTRITAL DE GOBIERNO
FORMATO MATRIZ DE RIESGO
PROCESO:
LÍDER:
OBJETIVO:
GESTIÓN NORMATIVA Y JURÍDICA
CÓDIGO:
2L-GNJ-MR010
ALCALDE LOCAL DE ENGATIVÁ
Ejercer inspección, vigilancia y control respecto al cumplimiento de las normas vigentes por parte de la ciudadanía, en
materia de control policivo relacionado con establecimientos de comercio, espacio público, obras y urbanismo;
comportamientos contrarios a la convivencia ciudadana que afecten las condiciones de seguridad, tranquilidad,
salubridad y moralidad pública, ornato pública y ecología; con transparencia, celeridad, economía, imparcialidad y
eficiencia.
CONTROL DE CAMBIOS
VERSIÓN
FECHA
1
9 de diciembre de 2009
2
9 de julio de 2012
Cambio en el formato de Matriz de riesgos. Incorporación de los riesgos asociados a la seguridad
o integridad de los participantes en los procesos policivos
3
6 de noviembre de 2013
Cambio en el formato de Matriz de riesgos. Incorporación de la distinción de riesgos asociados al
cumplimiento del objetivo del proceso, a participación y a corrupción. Identificación de la zona de
riesgo residual y vinculación con los planes de mejora correspondientes
06 de junio de 2014
-Se modifica la probabilidad del riesgo No. 1 que pasa de Media a Baja y el impacto que pasa de
Moderado a Catastrófico.
-Se modifica la probabilidad del riesgo No. 2 que pasa de Media a Baja.
-Se modifican las causas del riesgo No. 4, se modifica la probabilidad que pasa de Baja a Media y
el impacto que pasa de Leve a Moderado. Se eliminan los controles de este riesgo.
-Se excluyen los riesgos "Expedición de resoluciones que ponen fin a actuaciones administrativas
indebidamente motivadas o en presencia de conflictos de intereses." y "Fraude procesal y engaño
a los ciudadanos" por estar asociados a riesgos de corrupción.
-Se modifica la probabilidad del riesgo No. 6 que pasa de Catastrófico a Moderado.
-Se adiciona el riesgo "Inasistencia del funcionario competente a los operativos o a la
materialización de las medidas impuestas."
-Se eliminan los controles para el riesgo No. 8 y se modifica su impacto que pasa de Moderado a
Leve.
-Se modifica el impacto del riesgo No. 9 que pasa de Moderado a Catastrófico.
10 de Noviembre de 2015
- Se eliminan los riesgos No. 1 y 2, teniendo en cuenta que el FDLE contrato personal y todos los
expedientes cuentan con un responsable asignado.
- Se modifican las causas, eventos y consecuencia del reisgo No. 3, y queda registrado como
riesgo No. 1 en esta matriz.
- Se modifican las consecuencias del Riesgo No. 4 y queda registrado como riesgo No. 2 en esta
matriz.
- Se modifican las causas del riesgo No.8 y queda registrado en esta matriz como el riesgo No. 5.
- Se adicionan los riesgos 7, 8 y 9 referente a temas ambientales.
4
5
DESCRIPCIÓN DE LA MODIFICACIÓN
Inicio de la gestión del riesgo del proceso en la Alcaldía local
NOTA: Para el diligenciamiento de esta matriz tenga en cuenta el instructivo "Gestión del Riesgo" 1D-PGE-I13
Código: 1D-PGE-F001
Versión: 7
Fecha de vigencia: 17 de marzo de 2014
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IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
ANÁLISIS
EVALUACIÓN
TIPO DE CONTROL
RIESGO ASOCIADO A:
No.
EVENTO DE RIESGO
CAUSAS
CONSECUENCIA
OBJETIVO DEL
PROCESO
PARTICIPACIÓN
CIUDADANA
TRATAMIENTO
AMBIENTE
PROBABILI
DAD
IMPACTO
ZONA DE
RIESGO
CONTROLES
EXISTENTES
PREVENTIVO
CORRECTIVO
ZONA DE RIESGO
RESIDUAL
1
Desconocimiento en la aplicación
Amenaza física y agresión verbal
de la Norma por parte de la
No ejecución de los operativos en
autoridad policial para prestar la a los servidores públicos de la
la Localidad.
alcaldía local en los operativos.
debida protección a los
servidores públicos.
X
ALTA
CATASTRÓFICO
INACEPTABLE
INACEPTABLE
2
No se logran expedir informes
que sirvan de sustento probatorio
Falta de capacidad logística
Desarrollo de las actuaciones
(vehículos, recursos tecnológicos dentro de los expedientes, y por
administrativas de carácter
y fallas en los Aplicativos) para ende no se tiene material para la
policivo, de manera inoportuna.
resolución de actuaciones
adelantar las visitas
administrativas.
X
MEDIA
MODERADO
MODERADO
MODERADO
X
BAJA
LEVE
ACEPTABLE
ACEPTABLE
X
MEDIA
CATASTRÓFICO
INACEPTABLE
INACEPTABLE
El código de policía actual resulta
Perdida de confianza del
desactualizado y con varios
ciudadano ante la justicia policiva.
vacios normativos.
X
BAJA
LEVE
ACEPTABLE
ACEPTABLE
Falta de personal y medios
procesales expeditos que
permitan tomar desiciones sin la
practica de diligencia de
inspección ocular.
X
MEDIA
MODERADO
ACEPTABLE
ACEPTABLE
3
Duplicidad de PQR y actuaciones No existe filtro para establecer
frente a un mismo hecho
duplicidad de quejas o solicitudes
4
Inasistencia del funcionario
competente a los operativos o a
la materialización de las medidas
impuestas.
5
Desiciones policivas diferentes
frente a los mismos hechos.
6
Tiempos de espera muy largos
para la practica de diligencia de
inspección ocular para querellas
policivas que lo requieran.
No se cuenta con una norma o
mecanismo que obligue a la
entidad sancionatoria, hacer
parte de los operativos.
Desgaste administrativo y
operativo
No se materializan los Actos
Administrativos.
No. DEL PLAN DE
MEJORA ASOCIADO
Posibles sanciones Disciplinarias.
Ciudadanos afectados por lenta
administración de justicia que
pierden confianza en las
inspecciones de policia.
Código: 1D-PGE-F001
Versión: 7
Fecha de vigencia: 17 de marzo de 2014
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IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
ANÁLISIS
EVALUACIÓN
RIESGO ASOCIADO A:
No.
EVENTO DE RIESGO
CAUSAS
7
8
9
Disposición inadecuada de
escombros, producto de
actividades de demolición.
Descomposición de alimentos
incautados, almacenados de
manera provisional en las
intalaciones de la entidad.
Falta de aplicación de criterios
ambientales en los procesos
contractuales de proyectos para
el desarrollo local.
Desconocimiento normatividad
ambiental.
Falta de seguimiento por parte de
la entidad en la ejecución de los
proyectos.
Contaminación de suelos.
Sanciones por parte de la
Autoridad Ambiental.
Falta de plan de saneamiento Contaminación hídrica y del suelo
Suspensión del servicio y cierre
donde se especifiquen los
de las instalaciones donde se
lineamientos del manejo de
hace el almacenamiento.
elementos incautados propensos
Sanciones por parte de la
a procesos de descomposición ó
autoridad sanitaria.
fermentación.
Gestión inadecuada de
elementos oleosos almacenados
de manera provisional
provenientes de incautación.
TIPO DE CONTROL
CONSECUENCIA
OBJETIVO DEL
PROCESO
Contaminación hídrica y del suelo
Falta de plan de saneamiento
Suspensión del servicio y cierre
donde se especifiquen los
de las instalaciones donde se
lineamientos del manejo de
hace el almacenamiento.
elementos oleosos proveniente
Sanciones por parte de la
de incautación.
autoridad sanitaria.
ELABORA:
REVISA:
Daniel Munevar Munevar
Profesional Área Jurídica
Paula Andrea Díaz Maldonado
Apoyo al Despacho
Jairo Vela González
Secretario General de Inspecciones
Gelbert Andrés Sánchez Uribe
Referente de Calidad
PARTICIPACIÓN
CIUDADANA
TRATAMIENTO
AMBIENTE
X
X
X
PROBABILI
DAD
BAJA
BAJA
MEDIA
IMPACTO
CATASTRÓFICO
MODERADO
MODERADO
ZONA DE
RIESGO
MODERADA
ACEPTABLE
MODERADA
CONTROLES
EXISTENTES
PREVENTIVO
Inclusión y aplicación de la
guía verde en los contratos
obra y demolición
x
Implementación del Manual
de Interventoría
x
1D-PGE-P017
Procedimiento para el
desarrollo de inspecciones
ambientales
x
disposición final adecuada
de los elementos
incautados de acuerdo a la
normatividad ambiental
establecida para el tipo de
residuo.
x
1D-PGE-P017
Procedimiento para el
desarrollo de inspecciones
ambientales
x
disposición final adecuada
de los elementos
incautados de acuerdo a la
normatividad ambiental
establecida para el tipo de
residuo.
x
CORRECTIVO
ZONA DE RIESGO
RESIDUAL
No. DEL PLAN DE
MEJORA ASOCIADO
ACEPTABLE
ACEPTABLE
ACEPTABLE
APRUEBA:
Carlos Mauricio Naranjo Plata
Alcalde Local de Engativá
Manuel Garzón Cárdenas
Referente PIGA
Código: 1D-PGE-F001
Versión: 7
Fecha de vigencia: 17 de marzo de 2014
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